风险预警方案(精选8篇)
风险预警方案篇1
[关键词]地区电网 风险预警 防范措施
中图分类号：F407、61 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）02-0280-01
一、预警管理的背理论依据
（一）特殊气候条件预警
根据国家规定，预警信号的级别依据气象灾害可能造成的危害程度、紧急程度和发展态势一般划分为四级：Ⅳ级（一般）、Ⅲ级（较重）、Ⅱ级（严重）、Ⅰ级（特别严重），依次用蓝色、黄色、橙色和红色表示。
特殊气候预警的来源：国家电网公司、省公司、政府应急办、地方气象部门。电力调度控制中心认真执行网省公司特殊天气预警通知书，并随时与地方气象台（站）保持联系，关注可能出现的影响电网安全运行的特殊气候，及时预警信号。
（二）电网重载设备预警
电网重载设备预警通知书按照设备的承载负荷对电网的影响程度，从低到高分为橙、红两个等级。
橙色代表重要等级：主要包含正常运行情况下，设备负载最大电流达到额定电流的70%至90%的运行设备。
红色代表高危等级：主要包含正常运行情况下，设备负载最大电流达到额定电流的90%以上的运行设备。
（三）电网运行风险预警等级划分
根据《国家电网公司安全事故调查规程》将电力安全事故等级划分为一至八级事件，其中一至四级事件对应国务院下发《电力安全事故应急处置和调查处理条例》中定义的特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故四个等级，与此相对应，电网运行风险预警根据可能引发的事故严重程度，分为一级至八级预警。
二、电网风险预警管理
根据特殊气候、电网重载负荷及特殊运行方式下发预警通知书。
（一）特殊气候条件预警通知
电力调度控制中心收到网省公司下发的特殊天气预警通知书后与地方气象台（站）联系，在可能出现影响电网安全运行的特殊气候，特殊气候条件预警通知书，同时要在通知书上提出风险控制的具体要求和措施。各部门、单位在接到特殊气候条件预警通知后，要根据自身工作特点制定防范措施和应急方案并及时上报各类险情。
特殊气候结束后及时取消预警通知书，并对特殊气候对电网、设备造成的损失进行评估，及时统计上报应急管理部门。
（二）电网重载设备预警通知
电力调度控制中心根据电网设备所承载的负荷情况，在电网设备最大负荷电流达到额定值70%后的2个工作日内重载设备预警通知书，电网重载设备预警通知书通过信息系统流转，由调度值班人员短信通知到相关部室，重载情况通过OPPEN3000系统实时进行公布。
三、电网运行风险预警具体做法
（1）以周为时间段，对电网运行方式安排、电磁环网等进行有针对性的分析。遇有运行方式薄弱、存在大面积停电或重要用户停电安全隐患且需相关部门（单位）配合做好风险防范措施时，提前1周发起电网风险预警通知书流程，并负责对该电网风险预警通知书的内容、运行方式安排等进行校核，提出相应风险预控措施。
（2）对已签发的电网风险预警通知书编制相关事故预案，并将该电网风险预警通知书通过信息系统流转，通知到相关部室。
（3）对电网运行风险预警实行三级校核。对月停电计划通过电力系统综合分析程序进行校核。在停电计划执行前，根据电网实时运行方式，通过EMS系统中调度员潮流进行安全校核。如果校核结果不统一，则由方式计划组进行重新校核，并作为最终结果执行。
（4）地区电网风险一级至四级预警通知书由地区调度方式计划组人员编制，地调主管生产领导审核，安全监察部会签后，由局主管生产领导签发，并上报区调计划处备案。电网运行风险五级至八级预警通知书由电力调度控制中心方式计划组人员编制、审核，由主管生产领导签发。
（5）电网运行风险预警通知书在相关运行方式调整前三日。
四、实施效果
（1）针对特殊气候条件，对容易受天气影响的设备进行特殊巡视，并制定相应的措施，减少了电网设备在特殊气候条件下出现异常的机率，同时制定相关设备事故情况下的事故处置预案并做好事故预想，以便电网发生事故时，能迅速进行事故处理。
（2）针对设备过载风险，开展风险分析、评定风险等级，预警通知，并提出预控措施。在运行维护人员加强重载设备的特殊巡视、测温，以及监控员严密监视负荷情况，当设备出现异常或过载时，及时控制负荷，避免了设备长期在满载情况下运行。
（3）将进一步强化电网运行安全风险防范意识，提高电网风险防范能力，使相关部门和单位及时了解电网运行薄弱环节，超前制定和落实风险防范措施和应急预案，确保电网安全稳定运行。
风险预警方案篇2
关键词：腐败;廉政;领导;
中图分类号：D60 文献标识码：A 文章编号：1674-3520（2015）-10-00-01
纵观近年来发生的腐败案件，特别是一些系统的腐败案件，许多是发生在一些关键岗位和环节上。据统计，最近五年，高校职务犯罪案件数占全国教育系统案件数的比例约为1/4，其中82%的案件集中在基建、采购、财务、后勤服务等部位和环节。近年在建筑施工领域发生的腐败案占行贿受贿案件三分之一以上，大多数都是发生在工程项目建设招投标、设备、物资采购等环节上。因此我们通过加强廉政风险点防控工作，犹如为权力运行装上了“预警雷达”。 运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，对预防腐败工作进行科学化管理。
完善廉政风险点防控机制，查找风险是关键，提高源头治腐能力注意抓好以下几个方面的工作：
一是开展风险教育。要坚持教育在先，把风险防范教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署，以主题教育活动为抓手，以业务工作相结合，积极组织开展廉政风险防范教育。抓岗位教育。引导党员干部明确岗位职责，认清岗位风险，强化风险意识，提高防范能力。要把重点领域、关键环节和重要岗位作为重中之重，根据不同岗位的职责和可能发生的腐败风险，从细处着眼，从小处入手，积极探索出一条具有行业特色和岗位特点的因人施教、因岗施教的风险防范教育新模式。抓示范教育。注意培养、树立和宣传先进典型，充分发挥其示范导向、激励带动、凝聚感召和鼓舞斗志的作用，引导党员干部树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的事业观、工作观、政绩观。我们要大胆地树立一些好的典型、正面的典型。这些典型评出后，要大张旗鼓地宣传表彰，抓好示范引导，强化典型带动，大力弘扬新风正气。抓警示教育。以案施教，以案明纪，用身边的事，教育身边的人，要告诫党员干部绝对不能触犯党纪国法的“高压线”，绝对不能逾越涉及自由裁量权的“警戒线”，绝对需要走好涉及日常管理规范和要求的“斑马线”，绝对不能进入涉及腐败风险的“地雷区”。
二是查找风险点。要通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，突出领导岗位、中层岗位，还有其他重要岗位，做到廉政风险点特性把握准确、查找步骤严格、查找全面深入。深入查找五类风险。第一个是思想道德风险。重点查找因放松政治理论的学习、世界观的改造，权力观、政绩观、利益观不正确可能造成权力失控和行为失范的因素。第二个是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责的因素。第三个是业务流程风险。重点查找由于工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范的因素。从我们查处的一些案件来看，很多问题就出在这里，把需要公示的，需要班子研究的，需要按制度来办的程序跳越过去，暗箱操作，不按照业务流程办事。第四个是制度机制风险。重点查找由于制度机制缺失或者不健全、个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。第五个是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
三是着力风险防范。要重点从制度创新、深化改革、流程再造等方面入手，打好组合拳，化解风险点。创新权力运行监督制度。把制度建设贯穿到权力运行的全过程，通过不断完善和创新，始终确保权力运行制度化、规范化。我们要突出抓好重点岗位、关键岗位权力运行监督，构建一个完整的权力规范、行使和监督的体系。深化重要领域制度改革。要完善源头治腐“阳光工程”建设，深入推进行政审批制度、财政管理体制、公共资源交易制度、政府投资制度和“三务”公开等五项制度改革。在建筑施工行业要对工程建设招投标、资金使用、设备租赁、物资采购等环节的廉政风险点防控工作，各单位主要领导要加强统筹和指导，研究制定廉政风险点防控办法和制度。实施行政权力流程再造。对行政权力进行全面梳理、逐项规范，在权力清理、核准的基础上，公示权力、权限及相应的授权依据，实行权力运行流程再造，针对权力运行流程中可能发生人为干预的节点，制定相应的制度和措施，建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。
风险预警方案篇3
关键词：脆性理论； 财务危机； 财务困境； 风险控制
众所周知，风险预警是风险管理的关键议题和核心任务，但财务危机预警是公司的薄弱环节，从而影响了企业风险管理的效率和效果。财务危机预警的目的是找出财务危机的作用机理，以预测公司的财务状况，进而采取措施避免企业财务状况继续恶化。企业作为市场的主体，其风险主要来自于与市场进行物质和信息的交换过程。十八届三中全会决定中曾指出要使市场在资源配置中起决定性作用。此次市场化改革预示着经济体制、经济运行机制以及与之相应的经济增长方式将发生深刻的变化，企业将面临更加复杂的市场环境，从而更可能陷入财务困境。如何避免企业在新的市场环境下陷入财务困境成为又一重要命题。笔者认为只有抓住影响财务危机的内、外部因素，认清财务危机的微观机理，根据环境的变化及时调整经营策略，才更有助于经营者防范财务危机，提高应对财务风险的能力，保护投资者和债权人的利益。
一、企业财务危机发生的脆性机理
财务危机又称财务困境，在我国通常将被“ST”的企业称为陷入财务困境的企业。脆性是描述系统遭受外部干扰，使整个系统陷于困境、陷于瘫痪的过程。从这个意义上讲，企业的脆性即表明企业陷入财务危机。财务危机的发生同样是由某一因素的干扰，波及企业的财务状况，进而引起财务状况恶化，使整个公司陷入困境的过程。文章从脆性因子、脆性过程和脆性结构三个要素来研究企业的脆性风险。
（一）企业的脆性因子
脆性因子是引起系统发生脆性的因素，企业的脆性因子即引起企业财务危机的因素，包括外部因素和内部因素。 根据熵理论，企业的经营管理活动不当，会增加企业内部的熵增引起的不确定性问题。该不确定性内涵的风险包括财务风险、税收风险、战略风险、法律风险、信用风险等。由于内部因素包含更多的不确定性，内部因素对财务风险的影响更大，但是由于内部因素带来的风险大部分和管理层的治理、决策相关，而由管理层自身防范此类风险就比较困难，这就为企业的风险管理增加了难度。
（二）企业的脆性过程
从脆性源到脆性接受者具有某种关联性，决定着脆性接受者的响应程度，而两者之间的脆性关联是通过脆性过程来完成的。企业作为一个开放系统，无论其复杂程度如何，它都一定有自己的输入和输出。输入是系统的外部条件或内部条件，输出是所想要达到的预期目的或目标。但由于各种原因，又使系统有时不会达到预期的目的，有时又由于外界的干扰或系统本身的原因，使得系统不堪负荷从而激发了系统本身的属性――脆性。复杂系统通常表现出各种各样的复杂行为，但它们具有一些共同的特征，即隐含在这些现象背后的基本机制是不稳定性。
1、外部脆性过程
外部脆性过程主要发生在复杂系统的子系统之间，一个已经崩溃的外部子系统对于和它有一定联系的子系统会造成一定的影响，这个影响的过程就称为外部脆性过程。崩溃的子系统对于其他子系统能够产生影响也是由于两个子系统各自内部因素之间存在着联系，通过这种联系影响到其他子系统，而其他子系统则通过内部脆性过程决定是否接受这种影响。
2、内部脆性过程
一个子系统的崩溃也是由它内部的因素来表征的，而往往系统的崩溃都是由于内部一个小小的因素出现问题，由于系统内部之间是相互关联的，这样下去很有可能导致系统内部的其他子系统的崩溃，这样系统内部的脆性过程就被完全的激发了。系统内部子系统之间的作用过程就被称为内部脆性过程。
（三）企业的脆性结构
财务危机的发生，往往是由于外部和内部某一因素发生重大变化，将这一变化作为系统的输入，一旦这些因素受到干扰，易对财务系统形成冲击，发生脆性事件。这些脆性事件会波及到系统结构，破坏企业的经营稳态，进而出现财务危机。这个从脆性因子到脆性事件到影响系统结构直至引起财务危机的过程，就是公司财务危机的脆性风险结构（见下页图2）。脆性因子的确定是预防财务危机的关键，脆性因子引起的干扰，通过逐层传递，波及整个企业，是导致企业脆性的主要风险因素。脆性风险的传递路径多样，更像一个黑匣子，与企业管理层的决策息息相关，同一行业、规模相当、业务相近的企业，也会由于决策的不同产生截然不同的脆性风险。为了有效应对该脆性风险，企业应建立起针对企业的脆性因子、脆性过程的危机预警系统。
二、财务危机的脆性控制策略
（一）采用风险分析调查法和流程图法进行事前预警
脆性因子是引发财务危机的主要因素，预警的关键是对脆性因子的识别，脆性因子的识别是指个体获取、处理并解读脆性因子的过程，先前知识经验以及评价这些因子所表现出的认知特征会影响不同个体对因子的识别。另外，部分脆性因子包含于脆性事件中，是脆性环境的内在本质因素，在公司内部主要表现为各部门为了自身利益最大化选取战略，相互竞争，存在非合作博弈，处理不当也会引发危机。为了有效识别可能导致本企业陷入危机的脆性因子，企业内部应成立独立于管理层的风险管理小组，该小组成员不参与管理层决策，以保证风险管理小组成员对风险判断的客观性。着重强化小组成员的危机意识，提高对脆性因子的识别度，根据内、外部因素的变化，实时采集、捕捉所有可能的脆性因子。根据流程图法和以往的经验，绘制出可能的风险传导路径，做好情景分析和敏感性分析，以此评估可能给企业带来的风险，并形成风险评估报告。在风险评估报告中，详细说明该因素可能导致的结果，考虑最坏的情况，使管理层在制定风险应对策略时，综合考虑各种可能性，形成预警预案。预警方案中应明确预警拟达成的目标，具体的应对、执行计划，预警点的信息等。
（二）采用非财务指标和财务指标相结合实时监控预警
财务指标、现金流指标和市场收益类指标，是最常用的财务危机预测变量，通过衡量公司的偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力、现金流量、资本构成等与企业财务危机的关系，判断并预测企业是否陷入了财务危机。非财务指标是对单纯依靠财务指标进行财务预警的重要和有益的补充，非财务指标预警更加关注可能影响企业经营的各项因子的情况。非财务因素更多的依靠管理层的经验和职业判断，可能比财务指标更能有效揭示企业的财务状况和经营状况。比如，企业的管理水平落后、公司治理结构不合理、企业战略不合理等非财务因素反映的信息都预示着企业有发生财务危机的可能，而财务指标则不能够准确的反映出这些信息。因此，在构建企业财务危机预警模型时应该将非财务因素加入到模型的指标体系之中，这样才能够更加完整地反映企业的经营状况，增强预测的效度。
（三）采用风险拟合和再评估进行跟踪预警
由于内部因素和外部因素引起的脆性过程不同，脆性风险在企业内部会产生不同的传递路径，加大了风险监测的难度。企业在对脆性因子进行监测的过程中，应注意对该风险的应对效果进行实时评价，跟踪风险的状况，收集预警信息，将观测到的最新信息与预定的企业目标计划进行对比分析，评价风险应对与预期的拟合程度，进行差异分析，以决定是否需要调整应对方案。跟踪预警应注重提高预警方案的灵敏度，一方面，当评价的风险与企业预期偏离较大时，分析偏差的原因，并在该脆性因子所处的阶段，再次进行风险评估，制定新的应对策略，并继续监测、跟踪。另一方面，对风险的评估效果较佳的风险因素继续跟踪评价，进行危机处理，直至危机消除。由此形成全过程预警的闭环系统。跟踪预警强调在风险因子的存续期间内，实现动态监测和全过程预警。
（四）采用风险评价持续改进优化预警
企业根据整个预警过程中的经验，对原因，处理过程等进行全民反思，总结整个过程中的经验和教训，对历史数据进行挖掘、分析，组成脆性风险因素集，将其固化到企业的危机管理体系中，形成企业内部的危机管理数据库，并运用数据处理、分析等手段，优化预警过程，形成优化预警方案。由于企业组织的复杂性，同一脆性因子可能有不同的风险传导路径，引起的风险水平也可能不一致。当企业再次面临类似风险时，及时地给出决策参考方案，通过预先采取应对措施，提高危机应对能力，最大限度地减少风险冲击。
脆性是复杂系统的根本属性。文章从系统论的角度，重新审视了财务危机的预警研究。根据企业财务危机的预警机制，针对事前、事中、事后预警，构建了财务危机预警的理论体系，并给出了有效的预警实施方案。但是预警系统有自身的局限性，受管理层能力的影响，想要发现所有的潜在风险是不可能的，预警的难点在于合理区分与判别脆性因子，并且管理层的决策能力不易被量化，各部门的关系也不易用数据反映，仍存在一些问题。复杂系统的脆性理论是比较新的理论，各领域的应用还有待进一步研究。
参考文献：
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风险预警方案篇4
关键词：社会保险；基金收支；预警系统
1 社会保险基金收支情况分析
目前，我国社会保险基金是由社会保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险五种形式构成。社会保险基金是顺利实施社会保险制度的关键，是社会保障制度运行的核心，基金的多少与结构直接影响着社会保险制度的宏观运行与发展趋向。本文以1994年到2011年间18年我国社会保险基金收支数据资料为基础，对我国社会保险基金情况进行分析，结合对基金收支情况进行的预测分析，得到了我国社会保险基金情况发展相应的结论。社会保险基金收入从1994年的742、1亿到2011年的24043、2亿；社会保险基金支出总额增长较快，社会保险支出是社会保险基金的主要支出。其余四项保险支出数额很小，但增长速度很快，从1995年的877、1亿元增加到2011年的18054、6亿元。我国社会保险基金滚存结余增长很快，从1994年的365、7亿元增加到2011年的29001、9亿元。
我国社会保险基金收入总额、支出总额、滚存结余总额的年均增长速度基本上都在10%以上，1994-1998年收入总额的增长速度出现下滑趋势，滚存结余也随之下滑，1998年以后收入总额的增长速度一直略大于支出总额的增长速度，滚存结余总额年均增长率也缓慢上升。
2 社保基金预警指标体系的构建步骤
一个完整的社会保险基金风险预警系统的构建应经过以下步骤：（1）对社会保险基金面临的风险进行系统辨识、评估；（2）建立合理的风险预警指标体系；（3）确定指标权重；（4）选择适当的风险评价模型评价风险，确定风险预警界限，预警区域；（5）模拟风险并拟定精度；（6）根据风险控制和处理等行为标准，拟定风险转化、分散、转移等管理方案；（7）对以上风险预警机制进行调整和完善。
3 预警系统组成及特点
社会保险基金收支预警系统主要由外部数据采集、参数选择、参数设定、预测、预警、警情评价和分析、调整系统、预测预警结果打印输出几个功能块组成。
预警系统软件的特点是：（1）直观性。不仅可反映社会保险基金收支的变化趋势，而且可直接得到统筹基金和个人账户警情的预报，并用多种颜色的信号灯来显示，非常直观；（2）灵活性。预警系统不仅可以预“警”，而且可以“告诉”可能导致警情发生的原因（警兆指标），可进行模拟预测预警，作为一个“人-机对话式”的决策支持系统；（3）实用性；（4）可操作性。
4 预警系统功能设计
社会保险基金运营预警系统是以社会预警子系统为核心，医疗、失业、三条线子系统为重点，对江苏社会保障基金运营情况进行一个综合的可靠性评估，根据这些评估结果进行子系统预警和综合预警，及时实现报警功能。包括登陆、数据库操作、算法模型调用、风险评分、风险分析评价、风险预警处理、控制对策显示、系统配置与维护、系统帮助等功能模块组成。
4、1 登陆处理
供各种用户使用，接受用户登陆，保证风险预警系统不受非法访问，同时还负责系统运行过程中系统安全的监控。因此，登陆处理并不是一个简单的用户验证用例，其他用例一般都要使用它。
4、2 系统配置与维护
供系统管理员使用，为其提供对风险预警系统运行的各项基本参数的设定或修改，包括专家设定、用户设定、风险设定、风险指标设定、警限警度设定以及对数据库初始化、备份、调整等的维护功能。
4、3 风险评分处理
录入或者编辑专家对于风险发生概率、风险影响程度、风险权重的评分，并检验专家各类评分的可信度。
4、4 风险分析评价
调用专家评分数据库，调用模型及其算法，根据系统配置模块中有关风险设定，进行计算并将返回的计算结果存入数据库。
4、5 风险预警处理
根据风险评分处理与风险分析评价的结果，调用数据库中对警度、警限的设定，显示风险预警结果，并提供相应的风险控制对策方案。
4、6 数据库操作
为其他用例提供对数据库操作的接口，包括连接、查询、新增、更新、删除等功能的接口。
4、7 模型/算法模型库
提供风险分析与风险预警所需各种数学模型与方法，如三角模糊数计算方法、Cronbach信度系数计算方法等。
4、8 风险对策库
对于常规警情，调用方法库中常规案例；对于非常规警情，调用专家分析系统的专家咨询意见（咨询意见将自动存储于预警预控对策案例库中，以备日后调用）。根据警情的性质和类别调用相应对策，从而为用户（决策者）提供应对危机的应急性、思路性、提示性建议。
[参考文献]
风险预警方案篇5
关键词：突发事件 档案 风险预警 机制 构建
中图分类号：G271 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2016）03-259-01
因档案具有不可复制和不可再生的特点，国内自汶川地震类重大灾害后，对档案灾害的预警和处置工作越来越重视。
一、研究的背景
2008年以后，各级各部门对档案灾害的重视程度大幅度提高，特别是针对灾害的应急处置建立起了应急预案与防控体系，加强了档案灾害的应急处置工作，但是对灾害的风险预警评估机制的建设仍相对薄弱。普遍问题是，专业档案机构和工作人员应急管理的意识仍然较淡薄，风险评估的技能掌握不够，机构大多没有建立起预警机制，同其他灾害衍生导致的档案灾害联动机构缺失、力度不够。
二、档案风险的预警机制的构建
（一）档案风险预警信息的监测机制
1、完善档案风险预警监控系统。各组织部门要从消防、治安、环境监测、后勤保障等各个环节建立起风险监测系统，界定出风险点，并建立监测机制，指定专人负责，及时收集预警信息。
2、建立档案风险信息收集机制。对档案存在的各种潜在的危险进行分析评价，定期汇总档案灾害可能发生的类型、时间、概率，相同事件的进行归类，对风险点进行预测分析，特别是针对已发生的各种档案灾害的原因、影响、危害进行记录，并对发展衍生趋势进行预测，分析风险趋势转化的可能性，做出是否需要发出预警报告的判断，并据此形成应急预案，建立起行之有效的操作流程，加强处置效率。
（二）档案风险的预警信息评估方法
1、列出档案风险因素指标。预警信息的评估需明确列出分析指标，包括灾害发生的诱因、可能造成的影响、发展变化趋势和涉及范围，来预测灾害的大小、持续的时间以及灾害的影响程度等，以便后期做好风险的预警评估。
2、用风险矩阵方法分析预警信息。信息的分析方法也直接影响到结果的客观性，可按照常用的风险矩阵分析法，结合专家打分，一般采用风险矩阵和德尔菲法，对预警信息进行分析，确定出重要的风险点，划分出不同的风险系数，对高、中、低等不同风险进行区别应对。
3、对档案灾害形成风险分析报告，确定可能存在的风险点，并且按照相对法，得出一个百分数的相对系数，划定风险级别，如0-30%的风险为低风险，30-60%的风险为中风险，60-100%的为高风险，按照不同级别确定哪些是需要重点防范和处置的风险点，并进行排序，列出预警的重点并指定不同等级的应急响应，实现大险大救，中险中防，小险小控。
（三）档案风险预警应急响应及处置预案的制定
1、依据档案风险信息分析对信息分析评估得出的结果数据，确定出风险点的数量和类别，评估出风险的危害与处置难度，区分出外部风险和内部风险，明确各类风险可能涉及的范围，并以此来确定应急响应级别和处置预案。
2、按照灾害的严重程度和影响范围等因素，确立不同的响应。我们国家一般将预警响应列为4级，但各单位及部门可根据情况自拟响应级别，既可以并入组织内部大的应急响应体系，也可以自定简单的响应级别，以便增加可操作性。建议一般档案的响应级为3级，一级为最大级别的响应，二级响应可为超出档案灾害范围但仍局限于一个组织内部的灾害响应，三级响应为档案部门内部可以指挥处置的风险。级别越高，显示的风险越大，其响应的范围与难度也大。确定好应急响应后，可针对预警标志制定不同级别下的应急预案，包括报告流程、指挥流程、人员响应的范围、人员物资调配、后续处置情况。
3、处置预案的制定。根据风险分析和响应级别制定档案应急预案，包括适用的范围、风险处置的操作流程、人员调动与物资调配、报告与信息、外部联动协调，以及处置信息的记录和收集，并且包括处置后期的总结、评价，灾害损失的评估、恢复重建，档案损失如何修复，都要在预案内体现。
三、档案灾害预警响应的启动和终止
1、预警响应的启动。当预警信息达到一定的响应级别时，要及时报告上级领导和部门，及时启动相应级别的应急预案，并展开应急救援，调动人力、物资，启动联动机制等，确保档案灾害得到及时、有效的处置。
2、预警响应的互动。档案灾害具有衍生性，也可因其他方面的次生灾害引发，响应启动时也要建立及时的信息报告机制，密切观察档案灾害和其他灾害的动态，请注意灾害事件的变化，以随时调整响应和处置。
3、预警系统的终止：档案灾害影响结束后，由档案馆（室）及时完成档案灾害预警终止报告，由档案预警负责人终止指令，终止档案预警及灾害响应。
参考文献：
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风险预警方案篇6
本文通过对企业现有各类不同风险档案的归类分析，结合系统建设的目标，提出优化后的风险档案模型。
1、1风险标识描述该风险的基本属性，包括风险名称、风险编号、风险代码（根据风险类别三级编码，如运营风险-人力资源风险-劳动争议风险编码为YY、RL、001）、风险属性、所属组织、责任部门、责任者。通过风险代码统一实现了同一类风险在各个单位采用相同编码。
1、2风险描述分析该风险对企业各方面的影响，包括：风险发生后的可能给企业带来的影响，涉及的主要所属企业和相关部门，涉及的重要业务流程，产生的原因。
1、3风险评估从风险发生的可能性（极高、高、中、低、极低）和对企业影响程度（非常严重、严重、中等、较小、轻微）进行分析，给出风险评估结论（重大、重要、一般），作为风险重要性的判断结论，绘制于风险坐标图中。
1、4预警策略设定该风险预警的规则和汇报路径，包括：预警指标（可以选择多个指标，实现预警指标组合）、预警状态、预警阈值、汇报路径（责任人、阅知人、报至领导），明确了风险预警与汇报的机制和流程，为实现自动风险预警报告奠定了基础。
1、5解决方案包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对预案和内部控制措施，所使用的风险管理工具，以及如何抓住重大、重要风险中的机会等。不同等级的风险预警会采取不同的应对预案。
2企业风险管理系统需求分析
本文通过对用户功能需求的调研及分析，明确系统共分为以下几大类功能：
2、1风险识别这是系统的基础功能，主要实现对各级单位的风险档案的维护，包括风险类别维护、年度风险档案申报、日常风险档案维护、年度重大重要风险征询、历年风险档案查询。
2、2风险评估这是系统核心功能，根据设定的评估规则和预警策略实现对风险的定期人工评估或者自动评估，不断更新风险状态。
2、3风险应对风险预警后，根据汇报路径自动将预警信息推送至相关的责任人，进行风险应对，记录应对履历，实现各级相关方对风险的协同应对。责任人在应对过程中可以添加处理意见，上传附件，也可以流转给他人请求协助。
2、险报告实现各层级的全面风险管理报告的编制，包括报告自动生成、在线审核流转、在线浏览、导出打印等功能。
2、5数据采集提供脚本，供EAI平台调用，实现对业务系统定期上报的数据文件（包括风险指标值、风险事件、组织机构信息）的解析，写入数据库。
3系统设计与实现
3、1系统逻辑视图基于EAI的企业风险预警系统使用基于J2EE平台下多层体系结构的Web应用开发技术，采用MVC分层的架构风格，划分为三层：表现层，业务层和数据访问层，采用Struts+Spring+Ibatis框架的开发模式。
3、2系统部署视图系统部署视图描述了部署和运行本系统的物理网络配置（包括软、硬件）。基于EAI的企业风险预警系统的部署情况。它包括以下节点：
3、2、1客户端用户通过客户端安装的Web浏览器来访问系统。
3、2、2Web服务器和应用服务器部署Web服务器和企业风险预警系统的应用程序。基于对应用系统的高可用性和高性能的考虑，该服务器采用多台集群的配置，提高系统对应用并发的处理能力，并实现高可用性。该服务器的操作系统采用RedHatEnterpriseLinux6、0，中间件采用IBM的Websphere7、0，JAVA环境JDK采用1、5。
3、2、3数据库服务器部署IBMDB28、0数据库软件，存储系统相关的所有数据信息，提供应用系统数据存取的服务。同时部署数据接口应用程序，供EAI客户端程序调用，数据接口应用程序通过JDBC直接访问数据库，实现对数据文件的解析和数据写入数据库。部署EAI客户端程序，供EAI控制服务器进行调用。操作系统采用RedHatEnterpriseLinux6、0。
3、2、4业务系统服务器部署各类业务系统，定期生成风险预警数据接口的标准数据文件，供EAI平台获取。部署EAI客户端程序，供EAI控制服务器调用。
4系统测试
本文对企业风险预警系统进行了功能测试及性能测试，以验证系统在多用户同时使用时的性能及系统稳定性，以确保系统满足设计要求，达到设计的性能指标。本文通过自动化测试工具LoadRunner模拟用户并发操作来测试系统的性能。本文在测试服务器上使用LoadRunner模拟10名用户同时向服务器发送登录请求和查询风险档案清单请求进行性能测试。
5结束语
风险预警方案篇7
关键词：隧道施工，风险控制，风险预警
1、引言
近年来，我国在基础设施的投入方面，逐渐加大了力度，尤其体现在高速铁路和高速公路的大批建设上，随着这一趋势的逐渐扩展，工程项目的重要性也越发体现出来，与此同时，隧道工程在工程项目中发挥着越来越大的作用，所占比重也随之增加，通常情况下被视为起到控制性作用的核心工程。然而，隧道施工过程具有很大的难度，例如：高度的隐蔽性、复杂的施工工艺、复杂的地质状况、较长的建设周期等等，由此导致了施工过程中发生风险事故的存在。鉴于此，本文的研究背景是以风险监控隧道施工方的施工实际过程为基础展开的，最终建立起一种规范的风险监控方法，以期达到简易、高效、经济的实用目的。
风险预警和应急控制指的是以监测风险因素为基础，以削减风险为目的，在技术、作业以及管理层面上而采取相应措施的技术。详细地说，就是以上述监测隧道施工风险为基础，分析判断监测到的各类数据信息，如果监测得到的数据大于或等于预先设置的风险预警阀门值，就会立刻发出风险预警的信号，风险管理人员核查无误之后，便会立即启动应急控制预案，全面控制预警风险，将其风险水平稳定在可控制的范围之内，由此便可保证隧道施工工程的顺利安全实施。
2、隧道施工阶段风险预警
2、1隧道施工风险监测控制基准
① 影响隧道施工的主要因素包括：地质条件的好坏、施工安全性的高低、隧道结构的稳定性强弱和其周围的建筑物特性及重要与否等等，应切实根据这些因素来制定风险监测控制基准?——隧道内位移大小、地表沉降高低、爆破震动强弱等。
② 隧道施工过程中，当采用分布开挖的策略的时，就要在各个分部建立起对应的位移控制基准，甚至各个分部之间的影响也要同时考虑在内。
③ 根据底层稳定性的大小，参考其周围的建筑物的安全性，分别确定地表沉降量，取其最小值作为地表沉降控制基准。
④所有应力及基准应严格符合《铁路隧道设计规范》（TB10003-2005；），包括：钢架的内应力、喷混凝土的内应力、二次衬砌的内应力、围岩的压力（换算成内力）、初期支护与二次衬砌间接触的压力（换算成内应力）、错杆轴力的控制基准指标。
⑤ 在隧道施工阶段，用来判别围岩及支护结构稳定性的依据为控制基准，此外还需结合始态曲线的形态。
2、2 隧道施工阶段风险预警分级
综合判别隧道稳定性需据量测结果按照以下要求来进行：
①当判别依据为最大位移且预测最大位移或者实测最大位移应小于或等于极限相对位置的2/3，此时便可认为初期支护已达标，稳定性尚可，即可停止技术测量。
②当判别依据为位移变化速率且净空变化速率一直处于1～2mm/d上限时，围岩状态可视为极具变形，当变化速率处于0、2mm/d之下时，围岩状态可视为基本稳定。
③当判别依据为经回归处理的位移时态曲线形态，且当围岩位移的速率一直减小时，围岩状态可视为接近稳定；当围岩位移速率保持不变时，围岩状态可视为不稳定；当围岩速率不断增大时，围岩状态可视为危险。
2、3 隧道施工风险预警信号的发出
整理监测后的数据信息，将其与风险监测控制基准进行比较：如果监测数据低于预先设置的预警阔门值，继续进行监测并保持施工的正常状态；如果监测数据大于或等于预先设置的预警阔门值，风险预警立刻发出预警信号。
3、、随道施工阶段风险应急控制
在隧道施工阶段发出风险预警信号后，风险管理员需立刻进行核实并做出判断，如果风险是可以避免的，应该立即采取避免措施；如果风险是不可避免的，可根据具体的情况采取转移措施或者减轻措施，与此同时，施工方应立刻启动应急预案措施进行救援行动，尽最大努力将由此所造成的各类损失降到最低限度。
3、1隧道施工阶段风险应急预案准备
（1）在隧道施工之前，施工方所编写的应急预案必须严格符合《铁路隧道施工安全技术规程》。
（2） 参与建设实施的各方必须成立专门的管理部门，制定相关人员管理救援应急预案，此外成立相关应急机构和预警系统及指挥系统。
（3） 为了确保在应急救援的第一时间获得外部人力物力的援助，理应提前做好安排和准备，与附近的各方组织达成互助协议，例如：医院、消防队、邻近施工队以及其他。
（4） 在施工阶段中，必须安排专人来管理配备的设备设施和救援物资，且需进行定期监护、监察和更新，确保能在应急情况下正常使用，这些必要的配备设施包括：应急机械、监测仪、堵漏材料和洗涤消毒物品、运输工具、人员防护装备、医疗器械、应急药品及生活保障物资等等。
（5） 施工方应预先设计逃生安全路线，并需在隧道的适当节段安排避难场所及急救空间，此外，避难地点必须事先存放足够多的应急逃生设施、医疗救助器械及生活必须保障物品等等。
（6） 应急照明标志及应急逃生标志应设置在隧道内的重要场所，如重要交通道路及重要开挖作业点等，应急照明设备还需具备额外电源作为备用并使光照度保持要求所需。
（7） 施工开始期间，必须保证在各个施工作业面上都安装有预警装置，其设置必须按照相关规定：
① 应急照明必须安装在设有预警装置的场所内，且保证在停电的情况下能够轻易识别；
② 有些预警装置是使用电源的，这类装置必须配备备用电源；
③ 为了确保预警装置的可靠性，必须采用互为备用的装置组合适用，包括：手动及自动警报装置、安置灯、用于广播装置的扩音器及其他装置。
（8） 在施工进行阶段，务必保证通信系统的畅通无阻，此外还需满足以下各点要求：
① 以下地点必须安装通信设备：各个现场的应急组织部门、各个洞口的值班室、各个开挖的工作面上以及其他重要的地方；
② 凡使用电源的通话装置就必须配有备用电源，以防停电；
③ 必须使用性能可靠的通信设备，并连有洞内有线电话设备。
（9）以现场具体情况为参考，务必定期进行应急演练，包括桌面性演练和模拟性演练。根据过去的演练情况，结合现有的施工环境制定周密的演练计划，演练结束后即进行评审和总结，不断完善应急方案和救援计划。
（10）所有在隧道内施工作业的人员务必接受过相应的培训，培训内容包含以下几个方面：
① 了解有关潜在危险的发生发展和消除的性质及其对身体造成的危害；
② 熟悉整个应急救援的过程和方案；
③ 掌握必需的自救措施和互救方法；
④了解逃生路线（主要的及备用的）、逃生集合地点以及其他各类避难所识别各类警报并了解各类警报的含义、掌握各类预警设备、通信设备及避难工具等的使用。
3、2隧道施工风险应急救援
在施工阶段如发生风险，有关人员应立刻做出判断，并判别相应的风险级别以照此级别来启动应急程序和救援方案，与此同时以下列各个要求为基准，火速展开相关应急救援工作，包括：侦测风险事故、拉出警戒、合理疏散和助助人员以及工程抢险等等。
（1）有关值班人员以及安全负责人应立刻通过预警装备通知在隧道内作业的所有人员撤离现场。此外，为求得外部援助，险情信息必须在第一时间通知到施工单位；
（2）在突发现场，最高管理人员务必负责指挥并疏散人员紧急撤离，为确保信息畅通，各级协调人员不得擅离岗位，且应在第一时间向上级反馈险情信息及现场人员撤离情况；
（3） 为保证相关工作的顺利开展，应将险情于第一时间上报各级地方政府或相关提供救援的部门组织，请求救助；
（4） 在险情发生现场，应即刻拉开安全警戒或采取隔离措施，以防额外人员误入危险境地，避免险情的进一步扩展；
（5） 在险情被遏止之后，应仔细寻找事故的物证，分析并调查导致风险事故的原因及相关负责人；
（6） 事故发生后，需制定预防措施和项目处理方案，并将结果上报给负责建设、监督管理及设计的相关机构或单位，并按照已批复的方案进行事故处理。
（7） 隧道施工风险应急控制流程应按照下图1所示的工作程序进行、
图1 隧道施工风险应急控制流程
结束语
经过分析研究一系列风险理论和方法（包括风险管理、风险监测、风险预警和风险控制），并结合国内外已有的研究成果及自身实践调研经验，针对隧道施工存在的风险特性，最终建立起一种规范的风险监控方法，以期达到简易、高效和经济的实用目的。
风险预警方案篇8
无论何种企业类型，只要运营与发展，就会遇到财务风险。而导致企业出现财务危险的因素有多种，比如：内部管理混乱、投资失误、资金管理不力、技术落后等。无论何种因素所引致的财务风险都对企业的影响较大。因此，企业应对财务风险进行有效预警。财务风险预警机制是企业目前对财务风险进行预测和防范的主要工具。财务风险预警机制实际是一个风险控制体系，主要利用企业的财务报表、财务与非财务数据，以及各类相关资料，对企业的财务与经营活动进行预测、评价与分析，对财务风险及时预防，并在财务风险发生前就及时向企业管理者发出预警，寻找导致财务风险产生的根源，积极采取有效措施，未雨绸缪，防患于未然。对财务风险进行预警，对一个企业的发展具有重要意义。财务风险预警机制能够在企业内部管理的源头上对财务风险及时发出警报，提醒管理者对风险及时预知。同时，财务风险预警机制还能在企业内部管理的“末端”衡量企业整个内部管理的效果，是对财务风险进行有效控制和预防的主要方式。
二、企业财务风险预警机制的流程与建立要点
(一)企业财务风险预警机制的流程
财务风险预警机制是目前我国企业用于财务风险防范与预测的主要工具。该机制的运行需建立在大量收集相关信息的基础之上，其次借助电子计算机和信息技术等手段，设定财务风险指标值，利用概率等方法对不同因素所导致的财务风险进行预警。并根据预警结果及时财务有效措施对风险因素进行预防和化解。
(二)企业财务风险预警机制的建立要点
1、设定和分析财务风险预警指标
企业预测财务风险，首先需要有既定的风险预警指标。对该类指标，企业可根据自身的行业或区域特性，以及根据自身的经营情况、发展阶段等，综合选择适合的关键预警指标。风险预警指标的设立主要围绕偿债能力、运营能力、获利能力，以及现金流量等方面。各预警指标各不重复但又相互补充，共同反映出企业的财务和经营状况。此外，企业还需在全部的预警指标中选定出关键风险监控指标。在对具体指标的分析中，应根据本行业、本发展阶段的最高、最低，以及平均值分别进行分析，评估企业的潜在风险和风险影响程度，并以一般风险、较大风险、重大风险、特大风险等加以识别，以采取相应措施。
2、出具风险预警报告
在对各风险预警指标进行分析与评价之后，企业应对由此得出的风险等级进行总结，出具风险预警报告。风险预警报告主要包含如下内容：风险等级、涉险项目或名称、业务主管部门、预计发生时间、信息来源、涉及金额、分析依据、事态发展预期、可能造成的经济损失、相关措施等。就财务风险，企业的管理者应担负风险管理责任。同时，各部门负责人担负具体的风险责任。针对这种风险责任，企业还应建立“风险责任考核机制”，将风险责任纳入部门与个人的绩效考核，从而促使各责任主体都对风险提高警惕。
3、处置风险
出具了风险预警报告之后，企业应设立“风险管理小组”（小组成员可由企业负责人、财务经理、审计经理、财务总监等人员构成），由企业管理者作为小组组长。该风险管理小组根据风险预警报告，制定财务风险处理机制或提出风险处置建议。具体包含：风险改进措施、补救方法、风险应急方案等。主要是根据企业所遇到的财务风险制定相应的解决或改善措施，倘若应急方案无法补救，企业应启动风险预案。
三、现阶段我国企业应如何防范与控制财务风险
(一)财务风险预警指标的设立要科学合理
财务风险预警机制的建立基础是选取和设立财务风险预警指标。对此，企业可以从定性角度和定量角度分别选取指标。其中，在选取和设定定性指标时，企业应结合自身实际情况，选取最能体现和影响企业发展与经营的最重要的因素。这些因素可能是来自于行业发展、宏观经济环境、企业内部管理水平。在选取和设定定量指标时，主要围绕财务指标进行。这些财务指标可能是体现企业资产负债情况、获利情况、偿债能力、发展潜力等方面的指标，企业应有重点性的选取。同时，企业还应充分考虑各指标之间的互补性和关联性。无论是定性指标还是定量指标，企业都应注重二者的结合。综合反映企业的财务风险程度。
(二)利用财务分析方法对企业财务风险进行预警
在财务风险预警的过程中，企业可以充分现有的财务分析方法。财务分析方法不同，企业财务风险预警的角度不同。详见下文。
1、利用比率分析法进行财务风险预警
作为一种定量角度的财务分析方法，比率分析法是立足于企业的财务报表，从中找出一些重要项目的数据，并对其进行两两或多组对比，求出比率。通过所求出的比率分析企业目前的经营状况，从而寻找潜在的财务风险。比率分析法通过一系列直观的数字形式（比率、比例）反映企业的财务状况和经营绩效，通过这种直观方式，能够有助于企业管理者和利益相关者对企业状况予以更直观的掌握，便于快速发现企业潜在财务风险。
2、利用比较分析法进行财务风险预警
比较分析法是财务分析方法中比较常用的一种，是将所获得的财务数据与基期数进行对比，寻找二者之间的差异。并以此为依据找寻企业运营中的潜在问题与优势。企业利用比较分析法进行财务风险预警的过程中，对两组或多组不同的财务数据进行对比分析，寻找其中的差异，并根据实际指标与行业指标和企业往期指标的差距预测企业潜在的财务风险。此外，企业还应根据预测的潜在风险与企业的历史风险、标准指标进行对比，找出企业财务风险发生的可能性。
3、利用因素分析法进行财务风险预警
因素分析法是企业财务分析的第三种方法，企业利用因素分析法对前期财务活动进行追溯分析，并研究每一种因素对财务风险的影响程度。前文已述，企业财务风险是由多种潜在因素共同发生作用而构成。因此，因素分析法能够帮助企业对财务风险的各个影响因素进行分析，并分别得出每种因素的影响程度，继而对症下药，及时采取有效措施。
(三)企业管理者及财务人员应树立财务风险防范意识，积极提高自身素质
财务风险预警实际关乎企业全局、全体员工，因此，企业若要对财务风险进行有效预警，首先一点便是企业管理者及财务等人员都要树立财务风险防范意识，为财务风险管理工作创建良好的氛围。对此，企业可以在运营的同时，对财务风险进行宣传，树立每名员工的风险防范意识，并积极面对企业潜在的风险因素。其次，财务人员是财务风险的主要管理者和防范者，其个人素质是财务风险管理的有效保障。因此，企业应加强对财务人员素质的培训，积极提升财务人员的职业道德和专业技能，以及提高财务人员对财务信息的分析、掌握和处理能力，为财务风险预警体系的运行提供支持。
(四)企业应做好财务风险的应急准备工作