产业技术论文(收集5篇)
产业技术论文篇1
关键词：信息产业产业结构升级信息技术
我国信息产业的崛起，打破了传统产业的行业生产格局，并且为其他行业和领域提供了先进的技术装备，促进了整体产业结构的优化升级的进程。
1基本概念
关于信息一词，由来已久。早在1000多年前，我国唐代词人李中就有：“梦断美人沉信息，目空长路倚楼台。”这可能是信息：在汉语中的最早记载。信息作为科学概念则是21世纪的事。一般来说，信息就是“消息、音讯”的意思，一切存在都有信息。经济学中所讲的信息是指声音、语言、文字、图形、动画、气味和曲线等方式表示的实际内容。
那么信息产业又是什么呢?我们说信息产业是指将信息转变成商业的行业，它包括3种类型：①生产和分发信息及文化产品的行业；②提供传递或分发这些产品及数据或通信方法的行业；③处理数据的行业。
信息产业分为4个行业：出版业、电影和录音业、广播电视和通信行业、信息服务和数据处理服务行业。
产业结构升级是指从技术结构层次低的结构形态向技术层次高的结构形态，从生产率低的占主体转向生产率高的占主体的结构形态，由低级向高级的提升。它隐含着政府采取各种措施以促进本国产业结构由低级向高级的演变。
2我国信息产业的发展
自从改革开放以来，信息产业的规模已进人世界前三位，成为世界信息产业大国。目前，中国网络规模容量已跃居世界第一，技术水平跨人世界先进行列。固定与移动电话用户的总数到：2003年10月底已达到51200万户，互联网的用户是5350万户，电子信息产业全行业完成销售收入13638亿元，实现工业增加值2767亿元。一些重点产品如：程控交换机、手机、彩电、激光视盘机、收录机等产品的产量已经居世界第一位。
3信息产业的战略地位
信息产业在我国国民经济中所处的地位体现在以下3个方面：
(1)信息产业是为国民经济各行业提供信息技术的战略性产业，是产业升级、技术进步的重要保障，对经济增长具有持续性和规模性的拉动作用。
(2)信息产业推动了传统产业的自主创新能力、产品更新换代、装备技术改造，体现了产业的发展速度，促进了产业结构的优化升级，全面提升产业竞争力。
(3)信息产业远远超过传统产业的发展速度。信息技术革命使世界的面貌为之一新。如同“时间就是金钱”、“时间就是生命”，如今“信息就是财富”、“信息就是效益”。信息业的兴起与发展，刺激工业和农业带动服务业，推动全球经济发展。随着改革开放的深入和社会主义市场经济体制的建立，随着社会总体财富和经济实力的增强，信息产业在我国已初具规模。计算机产业、通讯产业、软件产业蓬勃发展，咨询产业、数据库产业方兴未艾，以每年25％一30％的速度递增。
信息产业的地位和现实作用，表明信息产业在我国经济发展、结构升级以及提高国家竞争力等方面发挥着十分重要的作用，为进一步巩固、壮大、提升国际竞争力提供了坚实的基础。信息产业对我国经济增长、结构升级的战略作用将要进一步得到体现。
4信息产业对产业结构升级的影响
世界发达国家的历史证明：工业化推进过程和产业结构的优化升级都伴随着科技进步。在信息化迅速发展的今天，推动产业结构升级的主导性技术是信息技术，它是一种具有数字化、网络化、智能化、个人化、多媒体化、虚拟化，同时又具有较高共享化特征的高新技术形式，对产业结构升级的作用是巨大的、超常规的，是实现产业结构跨越式升级的有力杠杆。
(1)信息技术开拓了新的信息产业和产业部门，增加了信息产品种类和数量。例如，通过数字技术和互联网使得实物文化、行为文化、观念文化通过声像集成具体的广播、影视和互联网中，使文化产品进入市场，产生利润，带动了与这些产品相关的硬件设备等相关产业的发展。
(2)信息技术促使传统产业得到改造，促进产业结构的升级。如在农业方面，拓宽了农民获取信息的渠道，推动农产品快速流通，并且提升了生产工具的智能化水平。在石油化工行业，推进了产品结构升级，促进了行业的节能降耗。电力工业采用了信息集成和智能化管理，逐渐形成了全国统一的数据通讯网、调度网、配电和电力营销网络，生产出ICET，IGCT为代表的节能降耗电力电子产品。冶金工业通过应用人工智能、仿真模拟技术，实现了节能减排的需求。邮政行业利用信息化技术手段，健全了全国统一的综合信息网和高效的物流配送体系，提高了服务层次。商贸流通和其他服务业，利用信息技术创新推进传统服务业向现代服务业转型。
(3)信息技术导致产品的需求发生变化。2001年，中国的电信行业建设投资2500亿人民币，用于资讯化建设的投人占到10％以上。2002年，中国移动和中国联通在2．5G移动通讯方面进行大规模投入，CDMA、CPRS的竞争全面展开，第三代通讯设施试验成功，带来了新的市场需求。中国目前有15000多家大型企业，100万家中小型企业需要采用管理信息系统，而真正采用的仅有2000多家，企业信息化市场前景十分巨大，将创造几千亿元的市场空间。其他如教育资讯化、社会保障工程、社会信用体系建设等，我国都开始使用信息技术，无疑都会带来巨大的市场空问。
(4)信息技术大大提高劳动生产率，使劳动力发生转移。信息技术是技术进步的核心。信息技术对农业各个领域的渗透，极大地提高了农业的生产水平，使更多的劳动力从第一产业分离出来从事其他劳动；现代信息技术和管理方法对传统产业的渗透不仅使传统制造业的生产效率大大提高，而且使资源消耗大大减少；信息技术应用于服务业，可以降低经营成本，提高生产效率。信息产业使传统产业的市场规模扩大，分工更加细化，劳动力不断减少。许多专家认为，劳动力由农业一工业一服务业，是一个国家现代化的基本道路。基于信息技术的服务性，一、二、三产业部门均可通过信息化获得提高的劳动生产率和利润。
(5)信息技术改变各产业之间的相互关系，促进产业结构的升级。伴随着信息技术和信息产业的发展，企业跨行业、跨地区的兼并活动正在展开。各产业在顾客管理、生产管理、财务管理、仓储管理、运输管理等方面大力普及在线信息管理系统，使顾客可以及时即地地获得自己所需信息、产品与服务，致使产业问的界限趋于模糊。全新的融合型产业体系正在形成，冲击并变更着传统产业的结构，影响到个人、家庭、企业甚至国家等各个层面。产业融合是信息化进程中呈现的一种新形式，它拓宽了产业展的空间，推动着产业结构优化与产业发展。信息技术革命成的产业化，是信息技术转化为社会生产力的结果，是产业融合基础条件，是产业结构升级的主要动力之一。
5信息产业发展过程中值得思考的几个问题
产业技术论文篇2
1制定产业集群发展规划，推进农业产业技术创新
战略联盟的设计、构建与发展我市作为农业大省的省会，承担着保障粮食安全和食品安全的重任，为应对农业资源要素瓶颈和耕地资源减少不可逆转、水资源严重短缺、生态环境压力不断加大、农业生产成本持续上升、从业人员素质下降等制约因素，必须强化农业科技创新，以产业技术创新战略研究为先导，结合我市创新型龙头企业、农业高新技术企业、重点研发机构以及核心专利、知名商标的行业布局，确定产业技术创新的战略目标、战略方向和重点任务，提升战略引领能力，制定现代农业创新型产业集群发展规划。把握环渤海经济区崛起和京津冀优势互补合作发展的机遇，通过组织农业产业技术创新战略联盟的谋划、设计、构建和发展，充分利用京津冀科教优势，整合科技资源，加速技术转移，强化自主创新，走技术集成、协同创新、集群发展之路，把握市场脉搏和现代消费趋势，加快省会农业现代化、集约化、市场化、社会化进程，实现农业产业化，产业集群化、农民职业化、农村信息化和新型城镇化，为我市农业产业发展转型、构建省会现代农业产业体系，强化产业链和创新链建设，创新农业发展方式，依据我国现代农业和涉农重点产业发展趋势及产业技术创新战略方向，结合我市实际与区域特色优势，谋划我市农业梯次产业培育重点，着力发展生物种业、食品产业、生物农药、工厂化农业、饲料产业、中兽药产业、生物肥料、农机装备、山区特色农产品和农产品物流、农村信息化等新兴产业集群，制定石家庄现代农业创新型产业集群发展战略规划和全市农业技术创新战略联盟发展规划，通过三至五年的努力，全市构建由优势骨干企业牵头，中小企业和研究机构组建的农业产业技术创新战略联盟达10家以上，加盟企业达到300家，从而探索建立联盟良性发展机制，完善产业链构建，实现产业集群市场利益最大化，促进以产中为主的传统农业向产前、产后环节不断拓展延伸，向农业产业发展的广度和深度进军，增强产业整体的关联效应和技术对资源的增值增效作用，为保障粮食与食品安全和农民增收为全面实现小康社会目标做出应有的贡献。
2构建和完善长效合作机制，优化联盟协同运营模式
应坚持“面向市场，平等自愿、优势互补、合作创新、利益共享、风险共担”原则，遵循联盟内在规律，增强联盟内生动力，健全联盟运行管理制度，组织产业技术创新活动，进一步完善联盟的利益机制、责任机制、信用机制和开放创新的组织协同机制，修炼联盟内功，培育联盟生态，为促进联盟健康持续发展奠定良好的基础。一是形成契约协商、互惠共享的利益机制。利益机制是联盟发展的核心，是形成联盟产业技术创新价值链的最直接的体现。利益联合、利益创造、共同利益最大化以及利益分配合理化是联盟组织的生命之源。联盟应坚持围绕产业发展需求和“利益平衡、利益共享、利益约定”原则，形成以知识产权管理体系为核心的契约协商、互惠共享的利益机制。二是形成分工协作、责权明晰的责任机制。责任机制是产业技术创新战略联盟发展的基础，责任机制要有利于推进产业技术创新。强化科研规范和伦理道德教育，严肃违约责任追究，加大对联盟中的欺诈和背叛行为的惩罚力度。制定联盟技术创新项目与过程管理办法，调动各方的积极性，确保项目合作实施和目标实现。三是建设相互信任、信息沟通的信用机制。信用机制是联盟发展的保障，联盟信用机制在于保障成员在协议框架下履行各自的责任。推进联盟信用机制建设，应通过建立联盟信用评价体系、完善成员准入退出机制，组织开展信用管理和考核评价、建立信息公开共享机制，促进信息交流、沟通协调，促进成员单位建立良好的自律机制和合作关系。四是推动建立开放创新、合作交流的协同机制。整合资源推进关键共性技术研发，面向目标市场设定联盟创新目标，推动产业整体发展。构建产业技术创新平台，建立产学研用结合、创新链与产业链衔接、大中小企业协作的协同创新机制，推动优势科技资源向企业开放共享和联盟间的合作交流、互利共赢，是联盟作为产业技术创新组织开放发展的必然要求。促进知识在合作组织间的转移、共享、集成和再创造，实施“技术专利化、专利标准化、标准国际化”的知识产权战略，塑造和保护产业核心竞争力，构建支撑产业高端发展的协同创新机制。
3加强联盟建设危机管理、系统防控联盟失败风险
一是制定联盟建设管理办法，规范联盟构建基本条件、组织架构、运行制度，完善联盟顶层设计，构建市场化、民主化、社会化的联盟管理机制。二是对联盟实行定期评估考核制度，参照科技部组织开展联盟评估工作模式及评价指标体系，制定评估工作方案，重点对联盟创新活动、创新绩效、服务产业、运行管理和利益保障等情况进行自我测评及第三方综合评价。三是建议省市有关部门设立农业技术创新联盟建设专项计划，促进联盟完善组织架构、明确目标任务、建立信息共享平台，完善运行机制，组织关键共性技术攻关，提升协同创新效率。
4大力培育创新型领军企业，建设科技型企业家队伍
加快构建和发展以企业为主导的农业产业技术创新战略联盟，强化企业技术创新的主体地位，培育产业技术创新的领头羊。针对目前我市42家省级农业产业化龙头企业中属省级农业科技型企业不足15%、省级创新型企业不足5%的现实情况，应组织实施“创新型领军企业培育工程，着力引导和培育农业龙头企业向科技型企业发展，农业科技企业向创新型企业发展，实现农业企业的转型升级，提升创新能力，提质增效，做优做强，更好地构建核心产业链和配套产业链，带动中小企业和农业合作组织加强农科教、产学研合作，走技术集成、协同创新、集群发展之路，通过市场优胜劣汰和政府扶优挺强，培育一批现代农业科技型龙头企业，成为产业技术创新的行业领军企业和农业高新技术后备企业，更好地发挥龙头企业推动产业发展的核心引领作用，提升核心企业领导力，打造区域核心竞争力。
5实施农业知识产权战略，提升农业品牌竞争优势
随着经济、科技全球化进程加快，知识产权已经成为市场竞争的制高点和核心竞争力，成为现代农业龙头企业和产业创新联盟建设的重要支撑与战略关键。农业产业创新联盟应勇当实施农业知识产权战略的先锋，深入贯彻实施农业部《农业知识产权战略纲要》和2013年1月农业部、科技部、知识产权局联合的《关于进一步加强农业知识产权工作的意见》，按照“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的方针和农业发展规律与自身特点，明确知识产权战略目标重点、健全规章制度和管理体系，通过提升农业知识产权创造能力和有自主知识产权的核心技术与自主品牌，提高特色农产品的附加值，增强产业链竞争优势，努力提升联盟协同运用与集群管理服务能力、集体维权与行业自律能力，把握技术创新的制高点、市场关注点和产业生长点，培育知识产权运用标杆企业，提升联盟农业知识产权质量，推动农业知识产权联营和商品化、产业化、资本化。
6着力加强科技金融结合，构建科技金融服务平台
产业技术论文篇3
关键词:时间平移空间平移版权产业美国法律内容提要:盒式录像机等新产品改变了美国消费者收看电视的方式，但同时也极大地冲击了美国版权产业的传统经营模式。版权产业试图通过法律途径消灭新技术，维护行业利益，但这不仅会损害消费者的利益，也会阻碍技术进步。版权产业和立法机关应采取版权新思维来实现行业的新发展。近年来，技术的发展使美国电视观众可以随时随地收看电视节目，受到了他们的热烈欢迎。但是由于此类技术对传统的电视经营模式构成了巨大冲击，有关利益方如电影公司、电视台等版权产业巨头对此深感忧虑，并采取多种法律手段意图阻止。本文将以美国电视收看方式的变迁为视角，通过介绍美国版权产业和版权法律应对冲击的相关实践，探讨因应新技术挑战的版权新思维。美国电视收看方式的变迁1906年，俄国科学家鲍里斯·罗津取得了世界上第一个电视机专利，之后看电视逐步成为人们一种重要的娱乐方式。但电视节目是根据电视台事先设定的时间播放的，一旦错过就很难再看到。1976年，日本索尼公司首次推出Betamax家庭盒式录像机（VCR），可以让观众将电视节目录制下来稍后再观看。这种方式被称为时间平移（Time-shifting，又称易时播放、时延等）。它使电视观众一定程度上摆脱了电视台的控制，有了选择观看时间的自由。1997年，美国Tivo公司推出了数码录像机（DVR）。作为VCR的改进版，DVR以计算机硬盘取代了老式的盒带。它可以自动搜索并录存用户选定的节目及类似节目，并且在观看过程中可以跳过广告，使用户不受干扰地欣赏完整的节目。此外，它还可以接入互联网，与他人进行节目分享或交换。①近年来，又一项新发明使得电视播放方式发生了重大变化。观众不仅可以随时，而且可以随地观看到电视节目，由此彻底摆脱了电视台的控制。其代表为美国SlingMedia公司的产品Slingbox。该装置一头连接信号源（如有线电视、卫星接收器、DVR、DVD机或录像机），一头接入宽带互联网，就可以将电视信号等传到台式电脑或手提电脑、手机等移动装置上。只要电脑安装了随附的播放软件SlingPlayer，就可以观看及遥控电视节目播映。从技术上说，只要能上网，走到世界的任一角落都可以通过Slingbox观看家中的电视节目。这种播放方式被称为Place-shifting（易地播放）。而且如果有DVR的话，还可以选择先录制再观看，非常方便。Slingbox一经推出就受到消费者热捧，并已登陆我国市场，中文名为“视灵宝”。②美国版权产业及法律的应对从VCR到Slingbox，这些产品在方便电视用户的同时也引发了巨大的版权争议。对版权产业来说，用户对版权作品的使用脱离了其控制是很危险的，可能导致盗版横行，最终损害版权人的利益。但由于个人用户的分散性，即使其实施了侵犯版权的行为，要一一定位并追究法律责任也相当麻烦，而且直接与消费者为敌会激怒消费者并丧失市场。为有效制止最终用户的侵权行为，美国版权产业将矛头指向了技术产品的生产商，试图通过追究其第三方侵权责任来解决问题。如果能够认定提供相关产品构成“帮助侵权”，则禁止该产品就可以从源头解决问题。因此从VCR开始，美国版权产业巨头对易时播放和易地播放技术始终采取一种抵制的态度。他们通过诉讼、游说国会立法等途径，试图借法律之手来消灭新技术，以应对新技术对既有经营模式的冲击。而美国的司法实践和版权立法，也发生了令人不安的变化。由于美国是判例法国家，判例和成文法均为其法律渊源，我们下面分别从这两方面来了解这一过程。判例法。其一，索尼Betamax案。1984年美国最高法院对环球影业公司诉索尼（美国）公司案的判决可谓司法界对版权保护与技术创新关系态度的里程碑。本案中，原告环球影业作为电视节目版权人，诉称电视观众利用索尼生产的Betamax盒式录像机（VCR）录制电影节目延时观看侵犯了其版权，索尼公司对此负有间接侵权责任。最高法院认定：索尼能够证明大多数版权人很可能不反对私人用户录制电视节目以备稍后观看，而环球公司不能证明易时播放会对作品的潜在市场或价值造成非最轻微的损害。因此，法院判决：由于VCR可以用于实质非侵权用途，用户录制电视节目易时播放属于合理使用，故索尼的销售行为不构成帮助侵权。索尼案的判决显示了法律对技术创新的宽容，引发了新技术的不断涌现。其二，Grokster案。随着数字技术和网络技术的发展，传统经营模式面临的侵权风险日益增加，版权产业采取了更积极的措施以取得法律保护。米高梅电影公司诉Grokster案充分显示了为鼓励创作而保护版权与促进技术创新之间的紧张关系。为协调二者之间的矛盾，美国最高法院将普通法中的引诱侵权理论引入了版权领域。根据最高法院的判决，如果有证据表明发行人故意引诱和鼓励直接侵权行为，则构成帮助侵权行为。Grokster公司的用户通过其P2P软件，可以直接从其他用户的硬盘里下载文件，Grokster公司和其服务器对此并不知情也无法控制，并且该软件的确也可以用于合法下载版权作品。但Grokster为了获得与用户数量挂钩的广告投放收入，明知用户主要将其用于非法音乐、电影等文件的下载仍故意传播其软件，故而构成了侵权。Grokster案的判决保护了版权人的利益，但对技术公司的创新活动会产生负面影响。成文法。其一，《数字千年版权法》（DMCA）。1998年美国修改了版权法，该版本被称为《数字千年版权法》，其中与技术相关的有两条比较突出。一是反规避条款（第1201条）规定，“规避有效控制作品取得的技术措施”的行为违法，还规定“任何人都不得制造、进口、向公众许诺提供、提供或销售任何技术、产品、服务、设备或部件”以使得他人能够规避版权人控制取得、使用其版权作品的技术措施；二是版权管理信息完整性条款（第1202条），禁止伪造、删除或修改版权人附着使用于其版权作品的版权管理信息。违反相关规定需承担民事甚至刑事责任。这些违法责任是对原有版权侵权责任的新补充。对技术创新来说，法律风险增加了。其二，广播标记（Broadcastflag）规定（FCC03-273）。为取得影视产业的支持以推进从模拟电视到数字电视的整体转换工作，2003年11月，美国联邦通信委员会（FCC）通告，建议采用限制再传播机制和实施“广播标记”规定。这些规定要求，2005年7月1日及之后生产的数字电视接收器和其他能够接收、提取数字电视广播信号的设备，必须采用能够识别广播标记或限制数字内容传输到其他设备上的技术。广播标记是一种加载在数字电视信号中的数字编码，包含如何及何种情况下允许复制信号的指示。数字电视接收设备执行录像功能时，将阅读广播标记并接受指示；它也能被互联网终端解读，当数字节目内容被制成文件在网上以电子邮件形式传递时，广播标记也将指示互联网终端支持版权保护。如此，数字作品的再传播就会受到很大的限制。然而正是这一规定本身导致其无效。2005年5月6日，首都华盛顿上诉法院判决，由于广播标记规定规范的是设备而非通信或播送行为本身，FCC的行为属于越权立法。但该判决其实是为国会将来给FCC授权留下了空间。美国版权产业及法律变化的启示从市场反应看，美国版权产业打压新技术的努力取得了一定的效果，但并不容乐观。新技术的发展速度远远超乎人们的想象。市场的强烈需求使得技术总是有办法规避法律的管制。问题是：面对新技术的冲击，运用法律打压是否是最优选择？版权法的目的是为了促进作品的创作和知识的传播。为使作者有动力进行创作活动，法律赋予作者对其作品的专有使用权（版权），其他人未经许可不得使用其作品，否则须承担侵权责任。然而，这种专有权是有限制的：一方面是保护期限的限制，保护期过后，作品就可以进入公有领域自由传播；另一方面，公众在特定的情形下可以合理使用作品，以促进知识的传播。因此版权并非一种绝对的独占权，并非可以对抗所有的作品使用行为。历史上，新技术的出现屡次改变了作品的传播方式，并对版权人的利益造成了巨大冲击，比如无线广播和电视对现场表演的影响。故而版权人对新技术的出现总是采取一种敌视、压制的态度，将新技术视为其利益的重大威胁。实际上，新的传播方式也为作品开辟出了新的市场，很多原来无法观赏到现场表演的观众现在可以通过广播或电视观看表演，版权人则可以通过许可广播或电视播放的方式收取版权使用费，收入也远远大于在剧场中对现场表演收费。从根本上说，决定竞争成败的决定性因素是市场，想占有市场就必须满足消费者的需求。在互联网时代，消费者已不再满足于做传统的“受制受众”（CapturedAudience），而寻求互动性、个性化、自由的资讯取得方式和娱乐方式。因此，互联网蚕食了传统报纸、唱片、电影、电视的市场也就不足为怪了。对电视业来说，要继续吸引观众，其收看方式必然要进行变革。VCR、Tivo或Slingbox都是顺应了市场需求的技术产品，自然得到了消费者的青睐。因此，版权产业转变思维，改变原有的经营模式，充分利用新技术来开发市场，更好地适应消费者的需求，才是在激烈市场竞争中的生存之道。而有关的版权立法，也应该顺应这一历史潮流。注释:①李勇：“数字电视颠覆整个行业格局”[EB/OL]，http://market.c114.com/179/a163119.html，2002-10-10/2009-09-26。②韩俊东：“Slingbox视灵宝网络电视盒上海”[EB/OL]http://digihome.52hardware.com/recorder/news/200902/1753829.html，2009-02-17/2009-10-12。
产业技术论文篇4
1国内外高技术产业成功关键因素的调查
同传统产业相比，高技术产业内部技术要素的集约化程度高，产业发展的特征深深烙着高技术产业的特征，主要表现为智力密集、范围经济、高风险、高投入和高收益等，这可以说在某种程度上决定了高技术产业发展的内在规律。为总结出高技术产业发展的基本规律，我们分别对美国、北京、上海和深圳等地的一些专家、学者和高技术产业界的人士进行面访和问卷调查，让他们分别结合该地区发展高技术产业的经验，从问卷中列举的与高技术产业发展相关的22个因素中选择出认为最重要的5个。调查结果如下。
1.1美国高技术产业成功的关键因素调查结果
美国的调查对象主要是麻省理工大学、哈佛大学、斯坦福大学和加州大学等从事科技和创新管理的一些知名专家和教授，被调查人数为26人。调查结果中出现频率较高和集中的因素有企业家（选此因素的人占调查总人数的52%）、创新文化(51%)、研究型大学(48%)、生活与工作环境(46%)、风险资本(40%)、人才的可流动性(38%)和中介机构(36%)。调查结果见图1。
附图
图1美国高技术产业成功因素调查结果统计直方图
1.2北京、上海和深圳三地高技术产业成功关键因素调查
考虑到高技术产业发展的不同阶段，起作用的关键因素不同，所以在国内调研中分别就起步和成长阶段的成功关键因素向各地官、产、学界的专家进行面访和问卷调查。各地区被调查的人数在20～30人左右。调查结果经处理后见图2(a)，(b)，(c)（处理方法同上，图中百分比为选择此项因素的专家占调查专家总人数的百分比）。
附图
图2高技术产业成功因素调查结果
(a)北京；(b)上海；(c)深圳
2基本规律总结
从国内外调查结果看，各地在发展高技术产业方面的成功因素具有很大的相同性和近似性。这些因素，基本上反应了高技术产业发展的一些内在规律，因此，我们可以根据这些因素，以及国内外的成功实践，总结出高技术产业发展的基本规律。主要有：技术创新与制度创新、文化创新相统一的规律；分散经营与企业集群相结合的规律；起步阶段的政府扶持与成长、成熟阶段的市场选择相统一的规律；风险资本市场相配套的规律。
2.1技术创新与制度创新、文化创新相统一
2.1.1技术创新是高技术产业发展的基础高技术产业是建立在高技术基础之上，技术的高低是相对的概念，今天的高技术在明天就可能成为普通技术。技术、知识要素的高密集是高技术产业的突出特点，当前国际上划分高技术产业的一个通行标准就是R&D的投入强度或研发和技术人员占整个从业人员的比例。由此可见，技术创新是高技术产业发展的基础，是高技术上水平、经济持续发展的基础与核心。区域高技术产业的发展程度同当地技术创新的成果和技术的发展水平息息相关。据调查，深圳高技术产业持续、快速高质量地发展一个很重要的原因就是企业的自主创新能力。在深圳，企业创办的研发机构占深圳研发机构总数的93%左右，全市研发人员约有90%集中在企业，研发经费中的90%来自企业。2000年深圳拥有自主知识产权的产品产值占全部高技术产业产品产值的50.22%。前面的国内外调查结果中，创新文化、研究型大学、产业技术的选择等被认为是高技术产业成功的关键因素所暗含的正是强调以技术创新为基础的创新活动在高技术产业发展中的重要性。技术创新为高技术产业的发展提供源源不断的技术源。美国硅谷、台湾新竹等地的高技术产业的发展无不是伴随着大量的技术创新得以实现的。在技术创新中，方向的选择极端重要，国内三地的调查中，专家都将产业技术的选择作为高技术产业成功的一个关键因素之一。进入80年代后，美国硅谷的迅速崛起和128公路的逐渐衰落，一个根本性的原因就是产业技术的选择不同。硅谷产业技术的基础是半导体和PC机，而128公路的产业技术基础是大型机。技术生命周期决定了产业的循环（如图3），这一点对我国和各地发展高技术产业具有极强的借鉴意义。
附图
图3128公路与硅谷的产业技术基础与产业发展示意图
2.1.2制度创新是高技术产业长足发展的前提如果说技术创新解决的是生产力层次的问题，那么制度创新解决的就是生产关系层次的问题。高技术产业的发展是一个复杂的系统工程，是科学、技术和商业的完美结合过程，是一种全新的商业和经济发展与运作模式。这一模式的正常运转是需要相应的制度予以保证，以解决高技术产业发展中诸如技术创新的动力机制、产业化的资金筹集、知识产权的保护等问题。这些制度是传统产业发展下所不曾有的，这需要根据高技术产业发展中遇到的实际情况，不断地进行制度设计和创新，为高技术产业提供发展空间。如美国风险投资公司的有限合伙制、二板市场，以色列的技术孵化器等都是制度创新成功的典范，这些制度的出台，使得该地区和国家高技术产业的发展水平发生了质的飞跃。
从国内高技术产业发展较好地区的经验来看，制度创新水平同当地的高技术产业的发展水平是相辅相成的。如上海和深圳的高技术产权交易所；深圳的高交会；北京的高新周，中关村风险投资公司的有限合伙制等制度形式都极大地刺激了当地高技术产业的发展。
高素质的人才是高技术产业发展一个必备要素，这在调查中都有所体现。在对人才的认识上，是专家意见较为集中的一个要素，并且这一要素贯穿于高技术产业发展的所有阶段。在激烈的人才争夺战中，如果缺乏制度创新，沿用原来的人事制度，必定无法吸引和调动人才的积极性。如当前的知识产权入股、期权股权激励等制度必定是高技术产业发展中常用的制度形式。
2.1.3文化创新是高技术产业发展的保证创新是高技术产业发展的主旋律，无论是技术创新还是制度创新，从根本上讲都离不开观念和文化创新，可以说文化和观念创新是高技术产业发展的保证。在对国外专家学者的调查中，51%的学者认为，创新文化是美国高技术产业发展成功的一个主要因素。国内调查中，深圳和北京学者中有相当高比例学者认为一个健康的创新文化是当地高技术产业发展成功的一个重要经验。高技术产业是一个高风险的领域，这就需要一个容忍失败、鼓励创新的文化氛围。世界各地都在移植硅谷模式，但都不成功，其中一个主要原因就是硅谷的创新文化没法移植，硅谷鼓励创新，容忍失败的文化氛围不是靠简单的模仿能够学得到的，这需要观念上的根本革新，需要一定时间的蕴育。
2.2分散经营与企业集群相结合
2.2.1分散经营是高技术产业发展的基本经营模式国内外的调查中，企业家的数量和质量被国内外专家一致认为（美国52%，北京60%）是高技术产业发展中的一个极为关键的因素。企业家意味着敢于冒险、勇于创新的开拓者，高技术产业正是由一大批执着、不畏艰险、具有远见卓识的企业家所造就的。高技术产业中的企业主体是中小型企业。这些企业往往都是由一个创新思想开始的，知识资本是这些企业的主要资本。在高技术领域中，技术进步的速度极为迅速，这就需要这些企业具有较大的灵活性和对外部环境变化的敏锐性，善于捕和技术发展中的各种商业机会，而这一切只有靠分散经营才能获得。硅谷同128公路的一个明显不同就是硅谷是以中小型企业为主体构成的生态群落，而128公路边上的企业规模相对较大，企业官僚习气严重，作风过于保守，缺乏灵活性和对动荡环境的适应性。由此也可看出，以中小型企业为主体是发展高技术产业的基本思路。而拥有大批高素质的企业家队伍是分散经营的前提。
2.2.2企业集群是高技术产业发展的生态特性较传统产业而言，高技术产业具有更明显的集群特性，这主要是由高技术产业的知识密集、信息密集等特征决定的。建立在最新科技成果基础之上的高技术企业，要生存和发展，需要有把握市场信息，持续研发和知识创造的能力。而大多数高技术企业，规模都比较小，无法在孤立状态下准确地把握市场信息，也没有力量单独培养出高素质的知识员工和进行大范围的基础研发，这一矛盾促使高技术企业集群的产生。这是因为集群内企业地理上的彼邻，一方面使得集群内企业信息收集成本的节约。集群内企业之间形成的协同效应和叠加效应使得集群具有敏锐和庞大的信息加工、解释能力，企业间的正式抑或非正式的关系网络又使得信息在集群内的传递低成本和高效。另一方面，集群具有很强的知识溢出效应，同单个处于孤立状态的企业相比，集群内的高技术企业很容易找到自身发展所需的高素质熟练员工。集群内的企业分工与合作也大大提高了研发的效率和成功率。集群内企业间的模仿学习加速了技术创新成果在高技术企业中的应用。一项新的技术创新成果一旦在集群内某一企业中首次使用，这一成果会立即“传染”给集群中的其他企业，从而促使整个集群整体水平的提高。
在当前国内的许多高新园区，我们可以看到高技术企业集群的现象，如基因群落、软件园、通信城等，就是高技术企业集群的很好例证。
2.3政府扶持与完善市场机制相结合
现有的许多市场机制是应传统产业发展而产生和形成的。高技术产业的发展具有许多与传统产业不同的内在规律，如产权、融资等。按这些规律来发展高技术产业，是高技术产业健康快速发展的前提。在高技术产业发展的初期，服务于传统产业的市场机制，在短期内还不能提供高技术产业发展所需的生产关系。如果依靠市场机制的自然演化，高技术产业的发展速度势必相当缓慢。另外，国家、地区间高技术产业发展的水平极为不平衡，全球化的国际竞争势必会使高技术产业发展水平较为成熟的国家和地区对发展水平相对较低国家和地区发展的压制。所以在高技术产业发展的初期，政府扶持是完全必要的。从北京、上海和深圳的调查中可以看到，多数专家（北京35%，上海66%，深圳60%）都认为这些地区高技术产业成功的一个关键因素是起步阶段政府的扶持。这一点在上海和深圳发展高技术产业中表现得尤为突出。政府扶持既可是财政和税收的政策倾斜，也可以是资金的直接支持；既可是制度的规范完善，也可以是基础设施的建设；既可是直接以经济主体的身分参与高技术产业的发展活动，也可以是高技术产业发展所需环境的营造。从国外发展的成功经验看，各国在高技术产业发展的初期，政府都起到了重大作用。如美国在高技术产业发展初期成立的中小企业管理局(SmallBusinessAdministration)，政府通过为中小企业投资公司(SmallBusinessInvestmentCompany)提供1:4配套低息贷款的形式，解决新成立的中小高科技风险企业的融资难问题。通过政府采购的方式，支持科技企业的发展。在国内，从北京、上海和深圳等高技术产业发展水平较高的地区看，在发展的起步阶段，地方政府在高技术产业中都扮演了重要角色。如为解决起步阶段民间风险资本的不足，三地政府部门都成立了政府背景性质的风险投资公司，直接进行风险项目的投资；为吸引投资和增强处于创业期和成长期的高技术企业的自身积累能力，三地的政府都实行了幅度较大的税收优惠、减免和财政补贴政策，如深圳市政府1999年出台的新22条等都体现了政府在发展高技术产业中的重要角色。
但高技术产业的发展，最终是一种经济行为、市场行为。高技术产业的健康发展，要靠市场机制来组织和协调，不能长期依赖政府的扶持。因而，政府的扶持应同完善市场机制相结合。随着高技术产业发展的逐步成熟，政府对高技术产业的扶持应逐步让位于市场，在市场机制健全的环境下让高技术企业在市场中优胜劣汰、生存、发展和消亡。从国内的调查结果看，在高技术产业发展的成长阶段，政府扶持这一因素已让位于其他因素。在北京和深圳的调查结果中，政府扶持这一起步阶段处于前4位的关键因素在成长阶段已不再在前5位关键因素之列，在上海，政府扶持这一起步阶段处于第一位的关键因素（占调查专家人数的66%）在成长阶段已退为第6位（占调查专家人数的35%）。高技术产业发展中，建立和完善适合高技术产业发展的市场机制是政府的一项职能，政策供给职能逐步替代政府在高技术产业发展初期的扶持职能。由此可见，在高技术产业发展的不同阶段，政府和市场在高技术产业发展中的作用，是动态变化的，初期政府的扶持作用较为重要，随后逐渐让位于市场。
2.险资本市场相配套的规律
一项高技术成果商业化，会面临着技术风险、财务风险和市场风险。高技术产业投资风险大、投资周期长的特点决定了服务于传统产业的投融资方式无法适应高技术产业发展的要求，需要一种基于新运作模式的资本市场来服务和推动高技术产业的发展。这种新的融资制度就是风险资本。风险投资给高技术风险企业提供的不仅是资金，更重要的是增值服务，这对新成立企业的发展至关重要。可以说一个国家和地区风险投资业的发展程度直接决定着该国家和地区高技术产业的发展程度，风险投资是高技术产业的孵化器和助动器。从发达国家发展高技术产业的经验看，风险资本市场的建设和完善在发展高技术产业中处于突出重要的地位。对国外26位专家的调查结果证明了这一点。26位专家对风险资本在发展高技术产业中的作用认识有较高的集中度。风险资本成为集中度位居第5的关键因素。正如前英国首相撒切尔夫人所说的那样，欧洲高技术产业发展大约滞后美国10年，主要在于欧洲风险资本市场的发展滞后于美国10年。我国国内高技术产业发展较好地区的经验也恰好证明了这一点。国内三地的调查结果表明，无论是在高技术产业发展的起步阶段还是成长阶段，风险资本一直是高技术产业发展的关键因素之一。
风险资本市场的建设和完善是一个巨大的系统工程，涉及到风险投资中的融资、投资运作和资本退出等诸多环节。为此，要设计有利于风险资本市场发育和完善的市场机制，如风险投资公司的组织形式、风险资本的退出机制等。只有具有一个健康、完善的风险资本市场同高技术产业的发展相配套，高技术产业才能真正取得长足、快速和健康的发展。
【参考文献】
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产业技术论文篇5
摘要:指出了产品供应链的系统传导作用为绿色技术在企业群落中的扩散提供了自然和充分的系统动力,绿色技术在物质流和信息流两个层面上的扩散是这种动力作用的具体反映。继而,运用演化博弈数学模型对绿色技术扩散的动力渠道问题进行了分析。研究认为,市场诱致作用下的“交易传染型”和“成功主体模仿型”是绿色技术在企业群落内得以高效扩散的两类最重要的动力渠道,反应了企业个体实施绿色技术变革的内在动机。在两类动力渠道的作用下,企业的清洁生产意愿得以强化,绿色技术转换环境得以改善。
关键词:绿色技术;扩散层面;动力渠道;市场诱致
1引言
绿色技术(GreenTechnologies)或称清洁技术工艺(CleanTechnologiesandCrafts)是指能减少环境污染、节能降耗的技术、工艺或产品的总称,从经济学意义上看,绿色技术的应用是为了使整个产品系统(或生命周期)的内部、外部成本总和最小化,具有明显的正外部性效应。根据绿色技术进化程度以及与环境的匹配情况,可以将绿色技术分为三个层面:末端治理技术、清洁技术工艺、绿色产品制造[1]。末端治理技术是在生产的最后环节消除生产过程中产生的污染;清洁工艺注重在生产过程中合理利用资源、减少污染;绿色产品是从设计、研发、生产、销售的全过程来节约能源,预防污染。
从外在来看,绿色技术的扩散与应用是企业群落可持续产业模式最重要的特征之一,群落系统内大多数企业采用清洁生产技术减弱对环境的负面影响、开展废弃物资源化活动、企业投入专用设施与其他企业建立工业共生合作(工业废物或副产品的交换利用)等。从内在来看,绿色技术实际上是促进企业生态化经营,进而推动整个群落生态化演进关键的知识(技术工艺)与物质(材料设备)保证。企业的绿色技术应用究竟发生在哪一层面和环节、绿色技术在群落中是通过何种渠道和方式来扩散和应用的,所有这些都是市场调节、政府管制下的企业自主决策结果。其中,企业所处供应链系统的自发传导作用、迫于外部压力的信息共享、为了获得市场竞争力的策略反应等因素,是绿色技术在企业群落内得以扩散与应用的主要系统动力。
2供应链传导作用下的绿色技术扩散
绿色技术在企业群落中的扩散与应用,可以从产品供应链系统传导活动中的物质流和信息流两个视角予以观测与解释。
2.1物质流层面的绿色技术扩散
物质流层面的技术扩散表现为:在产品供应链系统传导活动中,当下游企业获得上游企业提供的清洁替代能源、原料和中间产品后,下游企业的整个产品系统(从产品设计、生产直至终端消费使用)随即也就具备了生态化品质。
这是因为,绿色产品制造本身就被视为绿色技术第三种层面上的技术扩散[1],在绿色中间品、产成品被制造和输出的同时,绿色技术实际上也就在扩散了。例如,下游厂商购买了来自上游供应商的“光伏发电系统”(可以利用太阳能的整套发电系统),由于“光伏发电系统”没有机械运动部分,无污染、无噪音,当下游厂商用这套清洁能源装置为本企业的生产系统提供清洁、可再生动力时,下游厂商的生产活动也就自然具备了清洁技术工艺特征。在此,绿色技术伴随产品绿色供应链系统的传导活动得以有效扩散[2]。
同样,企业群落中的横向生态耦合链接关系也同时伴随着绿色技术的创新与扩散,如图1的虚线框所示:被观测企业出于“三废”综合利用、环境保护的考虑,将其产生的副产品———“工业排泄物”进行无毒化、无污化和原料化处理,出售给关联的、处于“工业食物链”下游的企业作为工业原料使用,被观测企业这一举措本身就内含绿色技术的利用或创新。另外,在对潜在成本与潜在收益权衡的基础上,处于相同“食物链”的上、下游企业会在绿色技术扩散问题上达成交易。反过来,在满足潜在收益大于潜在成本的前提下,来自“食物链”下游企业的绿色供应需求(可循环使用、无公害原材料、低耗能产成品)、第三方的法规监管,均能促使被观测企业从其上游企业或者科研机构(多数是政府支持的)购买、获得清洁技术工艺[3]。在此,绿色技术在横向生态耦合中得以扩散。
2.2信息流层面的绿色技术扩散
信息流层面的技术扩散表现为:当企业迫于某种“现实性压力”(技术、成本、消费者偏好、法规管制等)提升产品系统的生态品质(资源节约、清洁环保)时,就会在产品的设计阶段考虑清洁能源、环保材料的技术替代问题,因此对其上游供应商提出了“绿色供货”
需求信息。为了维系与传统客户的供应关系,上游供应商按下游顾客的“绿色”供货需求,向其提供清洁替代能源、原料和中间品。在此,下游厂商的清洁生产活动信息、绿色产品需求信息促进了上游供应商的绿色技术应用与开发,这里呈现出信息流的顺向或逆向运动(图1中虚线指示的方向)。
绿色信息流更为重要的促进作用是:在控制成本、强化市场反应能力、提高垂直分工效率的战略考虑下,群落中规模大、实力雄厚、对群落经济起带动和主导作用的企业,通常会将绿色创新技术(如替代材料生产工艺和使用技术)有偿或无偿转移给上游供应商使用。
下面将通过对国内OEM电子产品企业在无铅焊接技术上合作的案例来说明这一现象①(见图2)。
在电子产品的生产过程中,应用无铅焊料可以杜绝产品报废后和报废处置过程对环境(水系、土壤)形成具有毒害作用的铅污染。随着欧盟2003年颁布电子废弃物管理指令(RoHS)后,在欧盟市场上销售的电子产品都必须在欧盟设定的时间期限内(2007年以前)实现无铅化生产。在此压力下,国际知名品牌电器商出于成本控制、提高跨国垂直分工效率的考虑,早在2003年欧盟法令颁布后就着手对中国境内的OEM(贴牌制造)企业进行无铅焊接技术培训,从而将这项在中国基本空缺的清洁技术工艺转移、扩散给中国的电子产品生产企业。国内的OEM电子厂商大多集聚于同一专业生产地带,如广东的深圳、东莞、惠州,上海、苏州、常州等长江三角洲地带。群落的聚集效应为同类企业之间进行技术工艺、管理方式的比较、揣摩、模仿,甚至内部交流提供了便利的条件。
另外,OEM电子厂商同样是为了提高垂直分工效率,直接将学习得来的无铅焊接工艺(免费)转移、传授给自己的供应链上游企业———集成电路板、电子元件、板卡等群落内或附近的国内电器材料供应生产企业,而这些电器材料生产企业为了保证无铅焊接电子元件的阻燃性、耐高温性能,又与无铅焊料供应商在技术上进行着频繁的沟通,进一步促进了无铅焊料生产厂商的绿色工艺技术水平。
3绿色技术扩散动力渠道分析
基于市场诱致的绿色技术扩散的动力渠道主要可以分为:“交易传染型”和“竞争模仿型”两类模式。
3.1“交易传染型”绿色技术扩散
在被观测企业A的前向和后向供应链上(图1的横向线框所示),企业A对清洁工艺的采纳会通过与其上、下游企业的交易关联,促进绿色技术的运用和扩散。另外,在企业间的横向生态耦合过程中(某一企业的副产品成为另一企业的生产原料,如图1的纵向线框所示),处于“工业食物链”下游的企业对上游“排泄物”的原料化利用行为也衍生出绿色技术的交易和扩散,这类扩散模式可以称之为“交易传染型”扩散。交易传染型绿色技术扩散的实现机理可以通过应用“传染复制”总体博弈演化模型予以解释[4~10]。
(1)“传染复制”演化模型说明企业群落中所有的企业被理解为一种群落总体I。
不同的企业个体i之间发生交易关联(“遭遇”)的情况是一个不确定的随机事件,总体中的个体出现在不同交易项目(产业供应链关系或者工业共生关系)上的概率bi(x)被假定服从泊松分布。
当某个企业个体在某个具体交易项目上“遭遇”
到具有“绿色需求”的交易伙伴时,所采用的策略主要有两种:其一,采纳策略h(如迎合交易伙伴的“绿色需求”,采用新技术改善产品的生态品质,向客户方提供节能、清洁型原材料或设备);其二,不采纳策略r(依然因循传统生产工艺)。
假定每个具有“绿色需求”的企业都是一个实际的h策略者,而每个仍然因循传统生产工艺的企业都被暂时作为r策略者对待。
当前企业群落中持有h策略的企业比例(流行度)为xih,持有r策略的企业比例为xir,一个h策略者与一个r策略者彼此遭遇的概率为bi(x)xihxir(对任何h,r∈Si,Si为策略集)。在此,策略具有传染性,r策略者变成h策略者的概率为phir(x),而h策略者变成r策略者则反过来。
假设在统计上是独立的,可以发现:当(h,r)对“遭遇”时,它们变成(h,h)的概率为phir(x)(1-phih(x)),变成(r,r)的概率为prih(x)(1-phir(x)),其他情况下则成为(h,r)对或者(r,h)对。第一种情况下,h策略者数量增加一个,r策略者数量则减少一个;第二种情况则正好相反。在后两种策略组合对中,企业总体中采纳绿色技术与因循传统技术的企业比例保持不变。
(2)基于交易的绿色技术“传染复制”
通过以上的说明和定义,可以得到一个基于流行病学的绿色技术采纳企业的“生殖能力”动态预期:x·ih=bi(x)∑k∈SIxir[phir(x)(1-prih(x))-prih(x)(1-phir(x))]xih=bi(x)∑k∈SIxir[phir(x)-prih(x)])xih(1)公式(1)这个流行病学(统计力学)模型被视为传染性复制子,这里可以假定传染概率phir(x)是采纳策略h平均收益ui(ehi,x-i)的增函数;是不采纳策略r平均收益ui(eri,x-i)的减函数。对某个在第一自变量ui(ehi,x-i)上递增、在第二个自变量ui(eri,x-i)上递减的函数(Lipschitz连续)来说,令:phir(x)=δi[ui(ehi,x-i),ui(eri,x-i)](2)prih(x)=δi[ui(eri,x-i),ui(ehi,x-i)](3)因此,(1)式可以改写成:x·ih=bi(x)[∑k∈SIxir(δi[ui(ehi,x-i),ui(eri,x-i)]-δi[ui(eri,x-i),ui(ehi,x-i)])xih](4)从式(4)中可以看到:类似许多动态演化一样,这种流行病学动态成为企业选择纯策略(采纳绿色技术或者不采纳绿色技术)的依据,即企业群落中实施清洁生产工艺的流行度xih的变化率x·ih在“绿色遭遇率”
bi(x)(在供应链关系活动中遇到“绿色需求”企业的几率)不变的情况下,主要取决于企业策略转变(生态化技术变革)的收益差。由此可以发现,绿色技术在群落内部得以扩散的根本机理是:企业的自利考虑以及市场机制的诱致作用———采纳清洁技术工艺可以维系与“绿色需求”客户企业的商业交往,所获收益要高于因循传统工艺、有可能失去交易机会的不采纳绿色技术策略r。在现实中,“传染型”绿色技术扩散的具体渠道主要有:A实施清洁工艺生产属于工艺型绿色技术革新,而不是采用末端型治理技术,因此在产品的设计阶段就强调绿色替代原料的应用,对上游供应商提出了“绿色供应”要求,促进了上游企业开展绿色制造,从而间接刺激了其实施绿色技术的采纳和创新。例如,整理电气公司要求与其有合作关系的所有供应商企业都必须自觉遵守环境法规,做到达标排放,而且所供原材料必须具备环境友好品质,这使得那些希望维系与整理商业关系的供应商必须采纳绿色技术工艺来满足整理的“绿色需求”。
A采用清洁工艺生产出的绿色产品系统提供给下游企业,使得下游厂商的生产具备了清洁品质。而接受A的绿色产品系统必然导致下游企业对传统生产工艺进行绿色变革,因此绿色技术得以有效扩散。
A与上下游企业之间就绿色创新技术资源的受让问题达成交易。出于获得垂直分工利益的考虑,A将自身的绿色创新技术有偿或无偿提供给上游企业以获得绿色原料的供应保证,或出于引导消费和开发市场的需要,将技术提供给下游企业使其具备应用A企业绿色产品系统的能力。还有一种可能性就是,A具有强大的技术研发能力和独立的研发部门,绿色创新技术转让本身就能实现可观的经济效益,即转让的潜在收益远大于潜在成本。
居于“工业食物链”下游的企业能够以A的“工业排泄物”为生产原料,说明企业之间构筑了事实上的产业生态链接,即前文所指的企业横向生态耦合。在这种主导产业链活动衍生出的横向生态耦合关联中,处在相同“食物链”的上、下游企业会彼此促进对绿色技术的运用,如FutureGen项目中的煤炭气化产生的二氧化碳被用于强化采油(EOR)。另外,双方也可能在绿色技术转让问题上达成交易。例如,上游企业为了降低成本会把对“三废”的处理从其生产边界内排除,而下游企业在有利可图的前提下会自愿选择“三废”
治理和综合利用业务,在此过程中同样可能伴随着相关技术的交易转让。
3.2“成功主体模仿”型绿色技术扩散
在企业群落中,绿色技术有效扩散的另一种重要途径,是通过群落里生产相同或同类产品的企业之间的市场竞争实现的。其中,模仿成功的“绿色企业”的做法是清洁生产技术工艺得以有效扩散的重要途径。
竞争模仿型绿色技术扩散的实现机理,可以通过“成功主体模仿”的总体博弈演化模型予以解释[9~14]。
(1)“成功主体模仿”演化模型说明在研究中,可以假设企业群落总体中选择采纳某种绿色技术策略h(h策略表现为产品系统中较为具体的、某个环节的生态品质改进)的概率phil(x)与企业群落内策略h的流行度xih成比例。持有采纳策略h的企业当前收益越高,该比例就越大。
ωir[ui(ehi,x-i),x]0用来表示企业群落总体I中反思策略l者(l策略是指因循传统生产工艺的做法)赋予纯策略h的权重,其中ωir为一个(Lipschitz连续的)函数,它在第一个自变量(收益)上是严格递增的。
(2)基于成功模仿的绿色技术选择通过以上的模型说明和变量定义,可以得到企业个体采纳某种绿色技术策略h的概率为:phil(x)=ωil[ui(ehi,x-i),x]xih∑k∈Siωil[ui(eki,x-i),x]xik(5)在“成功主体模仿”的总体博弈演化中,反思策略的企业个体i未必知道博弈方位置所有纯策略(例如选择变革产品设计方案策略h、选择采用绿色替代原材料策略k、选择清洁节能的加工制造技术策略m、对生产废料的资源再生处理策略g、对产品报废后的回收再利用策略e等)的当期预期收益,对所有的i∈I;企业个体不需要知道当期的总体状态(群落中究竟有多少家企业实施了生态化经营、生态化经营的企业在产品系统的哪些环节应用了绿色技术等);企业个体也不需要知道其他企业个体实施生态化经营的具体收益。但是,企业个体却可以通过了解群落内采用某类绿色技术的企业(这样的企业总体为J,且JI)的总体收益概况,做出是否采用该类绿色技术的决策。
那么,促成企业个体采纳某类绿色技术的系统动力(动态选择情况),可以通过式(5)中的绿色技术策略h选择概率phil(x)、策略的流行度xih与h策略占策略总体收益的比值来予以构造(如式(6)):x·ih=∑i∈Jωil[ui(ehi,x-i),x]xih∑k∈Siωil[ui(eki,x-i),x]xik-1xih(6)同理可以获得其他纯策略的动态选择情况,例如:x·ik=∑i∈Jωil[ui(eki,x-i),x]xik∑k∈Siωil[ui(eki,x-i),x]xik-1xik(7)………
x·ie=∑i∈Jωil[ui(eei,x-i),x]xie∑k∈Siωil[ui(eki,x-i),x]xik-1xie(8)式(6)~(8)说明:在企业群落中,某类绿色技术选择(纯策略)的动态生长主要取决于运用此类技术企业的总体收益概况(企业规模的扩张、市场份额和税收上缴额度的增加等)、运用该类绿色技术的企业比例(技术流行度)两个因素带给企业个体的启迪,在此基础上不同的企业个体会根据各自对x·ih,x·ik,…x·ie值的主观判断进行排序①,以便选择自己的绿色技术模仿点。当某种绿色技术通过模仿机制被采纳后,新的一轮策略选择在同样的机制下又自发持续进行。
假设被观测的A类企业运用绿色技术,尤其采纳的是工艺型绿色技术,其生产排污、耗能耗材情况得以有效的改善,而且其产品系统具有显著的“生产者责任延伸”特征[15],另外A类企业还和位于“工业食物链”
下游企业建立的综合利用其副产品的契约机制。更重要的假设是:由于产品系统的清洁、节约品质被越来越多的责任型消费者和具有“绿色原料”供应要求的下游企业所青睐,因而A类企业的绿色生产工艺以及横向产业生态耦合为其带来了可观的综合效益。
A类企业的成功模式引起了同行业者B的注意,出于竞争的需要,对A类企业产品系统的绿色技术特征进行模仿被纳入了企业B策略选择集中。模仿点主要出现在:产品工艺设计阶段(含替代材料选择)、加工制造阶段、副产品处理阶段、产品报废后的处理与循环利用阶段(该阶段是在传统产品系统基础上延伸出的企业责任阶段)。模仿点可以在产品系统的某一环节出现,也可以是在许多环节上同时出现,这主要取决于企业对模仿成本、资源环境法规约束力度等因素的考虑。模仿点的出现必然导致模仿企业对绿色技术的吸收和运用。
假如模仿点出现在副产品处理阶段和产品报废处理阶段,那么该阶段的绿色技术运用则属于末端治理型技术,事后性与被动性是这类绿色技术实施的特征;假如模仿点出现在产品工艺设计和制造加工阶段,那么企业B采用的是工艺型绿色技术,即注重整个产品系统生命周期内的生态化运作,突出典型的“3R”原则。“竞争模仿型”绿色技术扩散的核心机理在于成功开展生态化经营、获得市场竞争优势的企业对同行业企业产生的启发,其技术来源不一定是创新性技术资源(需要购买),绝大多数可以是成熟的环保节能技术,或者只是在产品的设计中增添了对整个产品系统(生命周期)的环保、耗能品质的考虑。
4市场诱致的绿色技术扩散案例分析
美、日电子企业在无铅焊料技术选择路径上的比较(见图3)电子产品制造过程中的传统电子元器件连接方法,包括印刷电路板的表面涂料、电子元件的回炉焊工艺等,都离不开锡铅焊料。
以锡铅焊料工艺生产的电子产品在报废后难以回收,并且导致了废弃物拆解场地和作业人员的铅污染、电子垃圾填埋场的地下水系铅污染等,来自电子废弃物的铅污染引起了各国环境管理部门的高度重视。为此,美国早在20世纪90年代初,就由个别大企业开展了无铅焊接工艺的研发(见图3),但在无铅焊接技术的研发和推广过程中,存在着个别企业单独研发和应用无铅技术,缺乏必要的生产系统技术转换环境、环境经济收益无法补偿高额成本、传统有铅焊接具有的技术和市场优势形成了强大的技术惯性等,阻碍了无铅焊接技术工艺在企业中的推广。
在电子产品制造商的大力游说下,美国环境管制部门最终同意采纳和推广低铅技术方案(减少印刷电路板中铅的消耗、鼓励研发集成度较高的印刷电路设计),另外在政策上鼓励企业加大对废弃电子产品的回收力度(末端处理)。相对美国而言,日本企业在20世纪90年代末才涉足电子产业的无铅化,但日本企业却将无铅化技术的研发和应用看作是电子产业界的重大机遇。松下电器公司于1995年开始无铅化技术开发,并于1998年推出无铅MD播放器后,日本企业凭借其纵横交错的产业网络、紧密的上下游企业协作关联、日本企业群独有的利益共享与风险共担机制,为电子产品的无铅焊接工艺的普及创造了系统的技术环境,其间还得到了日本焊接协会在研发和培训上的大力支持。随着欧盟电子废弃物管理法令(RoHS)于2003年的出台,日本电子企业普遍采用的锡银铜为主料的焊接工艺被确定为电子产品市场的主流技术(见图3),并已经成为目前全球最主要的无铅元器件、无铅材料和无铅系统产品的供应商[21~23]。
该案例说明了日美两国电子企业在企业分布特征、绿色技术流行度、绿色“遭遇率”、技术变革收益均存在差异的情况下,两国企业不同的绿色技术变革路线,日本企业最终采纳了无铅焊接工艺(RoHS许可的技术主流),美国企业则选择了低铅化技术(含有末端治理的技术特征)。
事实上,“交易传染”型与“成功主体模仿”型两类绿色技术扩散特征都能够见之于本案例的分析。无论是绿色“遭遇率”bi(x),还是无铅焊接技术流行度xih,日本电子企业都比美国企业高。这首先应归于日本电子企业的高聚集度,例如日本山梨市井底瘦地区聚集了几十家电子产品和电子元器件生产厂商,是典型的电子产品专业生产带。在产业网络密集、地域相对集中的技术环境中,上、下游企业的绿色技术研发、绿色供应需求能够相对容易地得到与之有供应链关联的企业响应,出于节约谈判时间、便于垂直分工、迅速应对市场需求变化的考虑,企业间往往能够就新技术的研发、交流、转让达成高效的沟通与协作,从而加速了新技术在群落内的应用和扩散。因此,当RoHS法规下的无铅供货压力增强(可以理解为“绿色遭遇率”
bi(x)增大)时,随着无铅焊接工艺收益被大多数企业认可,无铅焊接技术必然在企业群落内呈现出高流行度xih态势,其技术应用增长率(扩散效应)自然得以提升。
5研究结论
本文通过对绿色技术扩散层面和渠道的研究,得出以下结论:在产品供应链系统的传导作用下,绿色技术在企业间的扩散主要经过物质与信息两个层面,即物质传导作用表现为产品的绿色制造、工业废料与副产品的交互循环利用,客观上促进了绿色技术在企业间的传播使用;信息传导则体现在为了提高整体供应链运营效率,企业个体间自发传播绿色技术的动机是客观和充分的。
绿色技术在上述两种层面上的扩散,实质上体现了市场机制对绿色技术扩散的自发调节作用。事实上,绿色技术在企业群落中得以高效扩散的根本动力在于企业个体自愿和持续的市场行为选择。这种选择主要是基于对绿色技术采纳的收益与成本、政府监管等变量的权衡和反应,具体而言,两类渠道动力促使企业自发地采纳绿色技术工艺。
其一,群落系统内从事清洁生产的企业越多、具有生态需求的用户越多,产品供应链系统中“遭遇”绿色需求(环保、可重复利用材料,低耗能产成品或中间品)的概率越高,为了维系与客户的供应链关系,企业有足够激励去采纳绿色技术,而非因循传统的“三高”(高消耗、高排放、高污染)技术。
其二,群落系统中的其他企业采纳绿色技术所获收益会提供一个有效的模仿效应,出于获得市场竞争力的考虑,企业会根据自身的成本技术约束选择适合的技术模仿环节,以绿色技术工艺代替传统技术工艺。
模仿效应带来的直接影响就是增加从事清洁生产的企业数量和密度,企业间商业交往的“绿色遭遇率”也因此提高,在高“绿色遭遇率”的群落系统中,企业实施绿色技术变革的技术环境得到改善、技术转换成本较低,因而绿色技术在企业群落中被扩散和应用的可能性进一步增大。
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